④危险源辨识中发现的危险源，是否按其优先顺序采取了相应措施或制定了相应的程序文件实施控制。

　　⑤对受审核方的某些部门如监测和测量部门，引用的国家、地方及用人单位内部的相关标准对其有效性也要进行审查。

对职业健康安全管理体系其他文件(如作业指导书、操作规程、工艺卡或其他有关规程)一般是放在现场审核时审查，除非是特别重要的过程作业指导书，也可在审核准备阶段调阅，熟悉过程控制内容，以备现场审核时有所准备。

　　(3)文件审查报告或文件审查检查表  文件审查结果较多的是利用文件审查检查表的格式来表示。

　　文件审查最终应得出文件审查结论。结论一般有三种情况即合格、合格但尚需进行修改及不合格。目前在实施中较多的是第二种即合格但需进行修改，需修改职业健康安全管理手册及程序文件不足之处，通常要求受审核方在规定的期限内完成。

　　5．编制审核工作文件

　　审核工作文件一般包括如下几个。

　　(1)审核检查表

　　①检查表的作用。审核检查表实际是审核员的工作文件、审核提纲或审核工作指导，其作用如下。

　　a·保持审核目标的清晰和明确。审核员可以依据检查表的内容进行审核，使审核员不致于偏离目标和审核主题，检查表实际起到提示作用。

　　b·保持审核内容的周密和完整。审核过程是为达到审核目的而事先经过周密设计的抽样过程，其中包括抽样方法及抽样数量的确定。因此，检查表是审核  员的工作提纲，使审核内容周密和完整，不致于遗漏。

　　c·保持审核工作的节奏和连续性。审核过程实际上是一次紧张而有节奏的活动，检查表中详细地写明了审核计划和审核程序，用以指导审核员有目的地、有针对性地实施审核，保持工作有节奏和连续性。

　　d．树立审核员的职业形象。作为一个审核员，特别是一名新参加工作、年轻的审核员，审核工作中如有一份经过周密设计编制的检查表，有针对性的提出问题，抽样有代表性，严格按审核程序办事，会给受审核方树立一个熟练、经过专业训练的审核员的职业形象。

　　e·作为审核记录存档。审核结束，检查表、审核计划与审核报告均作为审核记录存入档案备查。审核机构也可以利用若干相关的检查表建立数据库，以备今后为同类型的审核编制检查表作参考。

　　②检查表的内容。检查表的主要内容有两个方面。

　　a·查什么(100k at)。列出审核项目的审核要点，确保审核覆盖面的完整性，不要遗漏。

　　b·怎么查(100k for)。确定该审核项目的审核步骤和方法，对该审核项目的抽样方法及抽样量进行设计。