浙江石油分公司作为中国石化集团公司销售版块的首批试点企业，自2002年7月以来，在集团公司的直接领导和新加坡诺卫咨询公司的具体指导下，通过公司全体干部职工的共同动力，现已在全省范围内初步建立起HSE管理体系。通过一年来的反复思考和不断探索，使我们充分地认识到，只有将现行有效的管理制度与HSE先进管理理念相结合，实现传统管理模式与先进管理模式的科学转换，并在转换中大胆创新，通过实践、认识、提高，再实践、再认识、再提高和持续改进，产生质的跨跃，才能保证HSE管理体系的建立和运作更加科学、更加规范、更加合理、更加贴近实际。现将创建HSE管理体系工作中的一些做法和获得的切实感受介绍如下：

一、领导重视，网络健全，是创建HSE管理体系的有力保障

领导的重视与支持，无疑是创建HSE体系的重要保证，也是我们创建该体系的重要环节。浙江石油的HSE体系创建伊始，就得到省公司领导班子和公司安委会的高度重视，公司“一把手”把这项工作作为与国际管理模式接轨，全面提升企业管理水平的重要举措。省公司将创建HSE体系作为全年的重点工作之一，要求各级领导统一思想、统一认识，责任到人，狠抓落实。为保证各项工作有序进行，体系建立初期，我们突出落实了5个方面的工作：

第一，各级领导带头，建立HSE理念，指导帮助基层开展HSE工作。在公司班子成员特别是“一把手”的带领下，各级领导普遍参加了HSE管理体系知识培训与考试，围绕建立HSE管理体系的基本理念，将体系创建工作摆到重要议事日程，做到定期召开HSE专题工作会议，深入基层进行调查研究与现场指导，与一线员工深入细致地交流与沟通，从调研中发现问题，从实践中领会HSE精神，并积极寻求解决各种问题和困难的有效办法。

第二，组建纵向到底、横向到边的工作网络，为创建和推行HSE管理体系奠定基础。HSE管理体系创建初期，我们就十分重视工作网络建设工作，在公司领导的支持下，建立了相对完善的工作网络。省公司成立由安委会成员及12个处室负责人组成的HSE管理委员会，负责领导HSE体系的创建和人、财、物各方面的协调工作；管理委员会下设HSE管理办公室，办公室分危害识别、法律法规、宣传培训3个小组，具体负责对各单位建立HSE管理体系的帮助与指导，提供技术支持；公司所属的13个分公司和各直属公司分别成立HSE工作领导小组和HSE办公室；各油库、加油站、车队也成立了HSE工作小组。工作网络的建立，有效保证了全公司各个管理层面、各处科室间的紧密衔接，形成纵向到底、横向到边、环环紧扣的管理格局，为创建和推行HSE管理体系奠定了基础。

第三，认真研究HSE创建计划，明确工作思路，以点带面，确保体系建设和推广工作扎实有效地开展。HSE工作网络建立以后，省公司立即组织有关人员对如何建立HSE管理体系进行认真研究，结合公司的实际情况，确定浙江石油的HSE建立工作分5个阶段进行，即：第一阶段为初始状态评审阶段；第二阶段为危害识别与风险评估阶段；第三阶段为体系文件编写阶段；第四阶段为文件推广、沟通和试运行阶段；第五阶段为体系审核阶段。5个阶段的工作以危害识别、风险评估与风险控制为重点各阶段的实施时间、工作内容、目标要求，统一明细列表，发放到各部门、各单位，要求按计划进行为保证创建工作的有序开展，避免走弯路，做无效劳动，在具体实施过程中，我们根据销售企业是以油库、加油站和车队为主要运作单元的实际，采取“以点带面、层层推进”的方法将有代表性的杭州康桥油库、杭州复兴路加油站和杭州分公司车队作为试点单位。试点单位取得经验后，迅速形成HSE模板，边改进、边推广，在组织推广的同时，要求各单位防止照本宣科，各运作单元HSE体系的建立要紧密结合所处的不同地域、不同环境和工作情况，因地制宜，保证体系的建立符合现场实际，能够有效运作。从而推动全省创建HSE体系工作，在整体上基本保持同步、扎实有效地向前开展。

第四，大力培养HSE专业技术骨干，确保创建HSE管理体系的工作质量。管理体系创建前，我们已分批组织了HSE内审员和职业安全健康管理体系外审员培训。同时，采用多种形式培养了一支近200人的骨干队伍，为在全省系统范围内开展HSE培训工作打下坚实基础。在整个体系建立过程中，这支队伍一直发挥着中坚作用。他们所具有的专业素质和人员相对稳定，成为浙江石油分公司创建HSE体系取得较大进展的一个重要因素。特别是在HSE体系建立的关键阶段，他们下基层，到现场，轮流在全省范围内的油库、加油站、车队长期蹲点工作，与岗位职工一起，反复对各类风险进行识别、评估制定防范措施，实地研究程序文件的编写和完善事项，充分发挥了HSE骨干分子的应有作用。确保了创建HSE管理体系的工作质量。

二、抓好HSE起步的初始状态评审，全面掌握本系统安全、健康和环境方面的基本状况

万事开头难。建立HSE管理体系首先要掌握公司目前安全、健康、环境方面的管理现状，避免工作的盲目性，做到胸中有数、有的放失。我们组织专业人员深入各油库、加油站和车队进行调查研究，从基础文件、管理程序、实际操作入手，取得现场的第一手资料。在基本掌握我省系统在安全、健康、环境方面的管理现状以后，进行初始状态评审。评审工作按明确任务划分、制度收集分级负责的原则，采用适当重叠，防止遣漏，注意减少重复劳动，避免无效劳动的方式，从发生危害的可能性、严重性上适度把握评审数据，并结合调研情况制定出实施细则，主要内容包括：1）列出油库、加油站、车（船）队所有作业活动和设备设施清单；2）列出3年来所有上级公司和本级公司的隐患治理项目，统计全省系统3年来所有事故、事件发生情况，并挑选典型案例进行分析；3）进行相关法律法规原文收集，列出法律法规清单；4）收集相关法律法规符合性记录；5）编写法律法规符合性程序；6）制定全省系统整体宣传培训计划；7）全面收集公司现行有效的HSE规章制度以及草拟HSE体系文件的主体架构。

在上述工作中，我们较好地处理了两个方面的问题：一方面是度的掌握。度大了会增加工作量，度小了会造成危害的遗漏。比如在罗列作业活动清单时，作业活动的划分和罗列要细到什么程度，我们主要从发生危害的可能性、严重性上来把握这个度，如果发生危险的可能性极少，就直接排除，避免无效劳动。另一方面是任务的划分。由于涉及面广，划分不当往往会出现危害的遗漏和工作重复等问题。比如在制度的收集上，各分公司不容易收集全集团公司的全部相关资料。所以我们采取分级负责，适当重叠的办法。处理好这二方面问题使我们在工作中既保证了质量又降低了工作量，大大提高了工作效率。

三、以人为本、全员参与，突出重点落实危害识别和风险评估工作

危害识别和风险评估是正确实施风险控制乃至整个体系建立过程的重点，不能准确地对危害进行识别和风险作出评估，将会导致风险控制环节的失败。我们紧紧围绕“以人为本，全员参与”的HSE理念，根据已建立HSE法律法规资料库内有关国家、部委及地方政府的法律、法规、规范、标准和集团公司有关管理规章制度，列出清单，通过全系统员工自下而上，自上而下的反复沟通与衔接，结合企业的管理现状和作业现场情况，制定目标、指标和管理方案制定危害识别与风险评估、环境因素识别与影响影响评估程序，并在全系统广泛深入地开展了危害识别和风险评估工作，其主要做法：

一是成立由管理人员、专业技术人员和岗位操作人员组成的现场危害识别小组。根据危害因素识别、评估总体框架和现场情况，由管理人员、技术人员确定可行的识别与评估方法，岗位人员在专业人员具体指导下工作。现场危害识别小组主要职责是组织对所有作业现场、设备设施和人员从物（设施）的不安全状态，人的不安全行为，可能造成职业病，中毒的劳动环境和条件，管理缺陷4个方面进行全方位、全过程、全天候的危害因素识别、分析和评估。

二是采取符合企业实际的危害因素识别方法来识别安全、环境和健康的危害因素。危害因素的识别方法较多，针对企业的实际需要，我们主要采取了6种方法进行识别，包括：工作危害分析法（JHA）、预危险性分析法（PHA）、失效模式分析法（FMEA）、安全检查表法（SCL）、波态分析法（Bow-Tie），以及环境因素识别和影响评价表法。这些方法识别方式不同，各有侧重。工作危害分析法侧重作业活动；安全检查表法侧重设备设施；失效模式分析法侧重重要设施设备；预危害分析法侧重新、改、扩建项目；波态分析法侧重分析火灾、爆炸等重大事故造成的危害；作业流程图法用来进行环境因素识别，环境影响评价。

三是制定危害、环境因素识别和风险评估工作程序。首先用工作危害分析法和安全检查表法对作业活动和设备设施清单进行识别和评估；再用失效模式分析法和预危险性分析法对风险较大的重要设备和新建、改建、扩建项目进行识别与评估最后用波态分析法对可能发生火灾、爆炸、泄漏等重大事故的危害进行分析。

四是发动职工对本岗位风险、危害因素进行识别。各岗位培训员工在专业人员具体指导下，结合本岗位和相关岗位的作业活动、设备设施状况，反复运用工作危害分析法和环境因素识别法对危害因素及可能带来的后果进行分析，制定控制措施，然后由管理、技术和操作人员组成的评估小组做进一步鉴别确认无误并可行后执行。

我们力求每个岗位职工都明确5W+1H的工作思路。即：为什么做（Why）、做什么（What）、什么时候做（When）、哪里做（Where）、由谁做（Who）、怎么做（How）。

五是风险评估采用风险度（R）=可能性（L）×严重性（S）的方法在可能性和严重性运用中，可能性与严重性的取值是个难点，我们将可能性分为极少发生、偶尔发生、曾经发生、异常经常发生、正常经常发生5种可能，分别按1至5取值；严重性取值也以此类推，在人员伤亡、财产损失、法规符合、环境破坏、企业形象受损等不同方面分档取值。根据最终得到的风险度将危害分为轻徽、一般、重大3类，据此，得出重大风险清单。

六是删繁就简，制定直观、可行的各类表格，便于岗位职工操作。我们编制了安全检查表，由岗位人员检查进填写，检查表全面、具体、易懂、好填写，采用按是否来判定的提问形式逐项检查，便于检查人员直观、有序地完成操作。并对危险因素及可能带来的后果进行分析，制定控制措施。使每位员工都能运用工作危害分析法（JHA），预想工作步骤、观察周围环境，识别存在风险和准备控制措施。

通过危害识别和风险评估，我们初步找出了管理上的差距和存在问题，其中：重大风险因素中工程类有5项，行政类有19项。识别出3家试点单位存在的风险和缺陷共125个，含重大风险因素24个，据此，确定油库、加油站和车队的重大风险主要是含油污水的排放、消防系统的失效、油罐车车速过快、油罐车司机疲劳驾驶、油品接卸静电防范措施不落实等，为今后分轻、重、缓、急落实整改，有效防止事故发生提供了可靠依据。

四、坚持预防为主、事前预控的理念，切实做好风险控制文件的编制

风险控制文件是HSE管理体系的运行依据，是危害识别和风险评估的结晶，对各种风险实行分类控制充分体现了HSE事前预防的精髓，风险控制文件编制的科学性、适用性和可操作性是文件编制的重中之重。我们按层层把关、反复核实、避免遗漏的原则，运用行政控制（规章制度）和工程控制（隐患治理）两种手段来控制重大风险。行政控制风险主要通过制定体系文件进行控制。工程控制风险则通过制定各种管理措施和治理方案进行控制。浙江石油HSE管理体系文件分为3个层次：一是管理手册，二是25个程序文件，三是与25个程序文件相配套的运行控制文件，每个基层单位都根据本单位危害识别与风险评估结果