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风险识别方法在组织创新中的应用研究3

文档作者：陈建华肖东生文档来源：南华大学经济管理学院		点击数：	更新时间： 2020年12月17日
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3 湖南省自然科学基金项目(02J J Y2104)
风险识别方法在组织创新中的应用研究3
[摘要] 本文首先对故障树分析法( FTA) , 失效模式影响及危害性分析( FMECA) , 危害及可操作性研究(HazOp) ,
Markov 分析法, 流程图法和环境分析法等传统风险识别方法及其在组织创新中的应用进行了简单介绍。接着根据组织创
新风险的特征, 在分析各种传统风险识别方法缺点的基础上, 提出了风险症状辨识技术, 并将该方法应用到组织创新过
程中。
[关键词] 风险识别; 传统风险识别方法; 风险症状辨识技术
技术经济与管理研究2005 年第2 期
Technoeconomics &amp;amp; Management Research NO. 2 2005
南华大学经济管理学院陈建华肖东生
1 组织创新风险及其识别
组织创新风险是指组织创新过程中, 由于各种因素的影响
与作用, 导致组织运行成本上升、效益下降或倒闭破产等而产
生的不确定性。风险识别就是对这些因素进行分析, 从而确定
组织创新风险发生可能的原因和根源, 使管理者能够及时准确
地获取所需的信息, 迅速捕捉到组织可能发生危机的一切可能
事件和先兆, 以便在组织创新过程中提出预防和控制措施。风
险识别是控制组织创新风险的第一步, 是对面临的以及潜在的
风险加以判断、归类和鉴定风险性质的过程, 其最终目的是为
组织决策者提供一套简化易行的、系统的风险分析及控制的手
段, 从而提高决策质量, 以减少新组织出台后的风险对组织稳
定性的影响, 以避免不必要的经济损失。如果将组织创新风险
识别、评估及监控结合起来, 并利用现代计算机技术加以实
现, 形成一个完整的系统, 这将有助于决策者全盘和周密考虑
组织的影响和风险因素, 那么, 这个系统无疑将成为组织决策
的一个支持系统。
2 传统风险识别方法介绍
对风险的识别已形成了一些具体方法, 由于这些方法应用
于对组织创新风险的识别具有一定的效用价值, 所以, 在下面
对一些运用较多的传统风险识别方法进行介绍。
211 FTA 故障树最初是20 世纪60 年代为便于Minuteman
火箭系统的分析而提出的, 后来这种方法在航天工业、电子设
备、化学工业、机械制造、核工业及一般电站的可靠性分析中
得到了广泛应用, 并且取得了不少成果。目前它主要用于分析
大型复杂系统的可靠性及安全性, 被公认为是对复杂系统可靠
性、安全性进行分析的一种有效的方法。故障树分析是一种
top - down 方法, 通过对可能造成系统故障的硬件、软件、环
境、人为因素进行分析, 画出故障原因的各种可能组合方式和
其发生概率, 由总体至部分, 按树状结构, 逐层细化的一种分
析方法。故障树分析首先以系统不希望发生的事件作为目标
(称顶事件) , 然后, 按照演绎分析的原则, 从顶事件逐级向下
分析各自的直接原因事件(称基本事件) , 根据彼此间的逻辑关
系, 用逻辑门符号连接上下事件, 直至所要求的分析深度。
212 FMECA FMECA ( Failure Mode Effects and Criticality
Analysis) ,即故障模式影响及危害性分析, 是一种bottom - up
分析方法, 可用来分析、审查系统的潜在故障模式。FMECA 按
规定的规则记录系统中所有可能存在的影响因素,分析每种因
素对系统的工作及状态的影响,将每种影响因素按其影响的严
重度及发生概率排序,从而发现系统中潜在的薄弱环节,提出可
能采取的预防改进措施,以消除或减少风险发生的可能性,保证
系统的可靠性。
213 HazOp HazOp 是Hazard and Operability study 的简称,
即危害及可操作性研究。HazOp 分析是由专家组来进行的, 它
是一种系统潜在危害的结构化检查方法。专家们通过脑风暴会
议方式, 确定系统所有可能偏离正常的运行问题, 并分析这种
偏离正常运行的原因、可能性和可能造成的后果及后果的严重
性等。而这种偏差是通过将一系列标准的引导词(guidewords)
应用到正常的系统设计之上而产生, 因此只要分析出造成偏差
的原因, 采取适当的措施防止偏差的产生就可以防止系统的失
效以及进一步可能引起的后果和危害。HazOp 是一个定性的标
准危害分析技术, 可用于一个新的系统或已有系统在更改后的
初步安全风险评估。HazOp 分析方法的主要目标是识别出存在
的问题, 而不是解决问题, 其生成结果是一个可能危害的列
表, 对每个危害, 需要对可能的原因及后果进行进一步地评
估。
214 Markov 分析法有两个基本的Markov 分析方法:
Markov 链和Markov 过程。Markov 链是一个随机变量的序列,
在这个序列中, 将来的随机变量只决定于当前的随机变量, 但
与当前随机变量之前的随机变量无关。这与其它随机事件是不
相同的, 因为很多随机事件将来的事件发生是要受到以前发生
事件的影响的, 它们前后存在着较大的相关性, 不是相互独立
的。Markov 链可以是齐次的, 也可以是非齐次的。齐次的
Markov 链的特征是状态间的转移率是常量, 而非齐次Markov
链的特征则相反, 状态间的转移率是变量, 是时间的函数。根
据系统的初始配置状态, 估计从一个已知状态转移到下一逻辑
状态的概率, 直到系统到达一个最终或完全失效的状态, 这样
就形成了一个Markov 过程。Markov 过程的一个基本假设是在
每个状态, 系统的行为是不会被记忆的, Markov 过程完全由其
转移概率矩阵所确定。
215 流程图法和环境分析法流程图分析法是“对流程的每
一阶段、每一环节逐一进行调查分析, 从中发现潜在风险, 找
出导致风险发生的因素, 分析风险产生后可能造成的损失以及
对整个组织可能造成的不利影响。”流程图分析是识别风险最
常用的方法之一, 而且组织规模越大, 流程越复杂, 流程图分
析法越能体现出其优越性。环境分析法由美国学者约翰·奥康
纳尔·迪尔提出, 现广泛运用于项目管理中。这种分析方法系
统地分析项目所面临的内部环境和外部环境, 找出这些环境中
可能产生风险与损失的因素。在实际应用中, 也常常采用流程
·86 ·
图法和环境分析法相结合的一种综合辨识方法, 即通过对项目
的分解细化, 并考虑影响项目的各种环境因素在项目运行过程
每一个环节中的作用, 逐一对其风险进行识别。
3 传统风险识别方法的特点及在组织创新过程中的
应用
对几种传统风险识别方法的介绍, 可以发现各种方法各有
特点, 再结合组织创新自身的特点, 可把上述风险识别方法用
于对组织创新风险的识别。
311 传统风险识别方法的特点分析将上述各种风险识别方
法进行比较, 可以归纳它们的特点如下:
①故障树分析方法是从危害造成的后果逆向进行分析, 追
溯到造成危害的原因, 从而导出相应的防范措施。②故障模式
影响及危害性分析是从风险的原因出发进行分析, 直到最终的
后果及严重程度为止。③HazOp 分析方法则是从中间开始, 既
逆向追溯分析危害的原因, 同时正向分析危害可能造成的后
果。④Markov 分析法是一种定量分析方法, 与FTA 和FMECA
组合使用, 可以分析各类风险事件的概率。⑤流程图分析法是
一种动态的分析方法, 它是将事件发生过程, 按其内在的逻辑
联系制成流程图, 针对流程中的关键环节和薄弱环节分析风
险。⑥环境分析法可以找出项目中有利的、不利的因素, 并将
问题按轻重缓急分类, 发现存在的问题, 找出解决办法, 并明
确以后的发展方向, 具有很强的针对性。
312 传统风险识别方法在组织创新中的应用依据组织创新
风险以及传统风险识别方法的特点, 在组织创新过程中适当使
用传统风险识别方法, 可以为判定风险症状、防范和治理组织
创新风险提供一定的理论和实践指导。
①系统特征识别就是分析创新组织的系统特征。与该阶段
相关的是专家讨论和回答调查问卷。HazOp 分析方法适用于该
子过程, 在风险分析的初始阶段使用该方法, 能够更好地识别
需要分析的重要数据域。②风险识别子过程需要分析组织创新
相关的影响因素, 从而识别威胁和脆弱点。HazOp 同样能很好
地支持该子过程的活动。然而, 不同的方法对威胁识别提供不
同的途径/ 侧重点, 并在系统的不同层次使用, 在该子过程
FTA 和FMECA 可以配合HazOp 方法使用, FTA 识别不期望后
果/ 事件的起因, FMECA 侧重于组件的单个故障分析
(buttom- up 方式) 。③风险因素分析子过程的目标就是调查不
期望的结果, 以及他们发生的可能性。所选择的方法则可以依
据组织创新影响因素的数量和类型而不同。如果对于组织创新
具有相当细致的描述, FMECA 能够很好支持该活动, Markov
方法也可作为支持性方法, 当对组织创新不甚了解时, HazOp
也可以提供很好的支持。风险发生的可能性可以采用对可能性
或频率定量描述的方式, 如FTA(给故障树中的基本事件分配
可能性, 计算顶端事件的可能性) ; Markov 分析(评估次序的可
能性) 。④组织创新具有过程性———即组织创新过程可分为制
定和执行两大过程, 而这两大过程又可细分为若干子过程。因
此, 运用流程分析法是进行组织风险识别的有效工具。通过对
组织创新的整个流程的分析, 我们可以将组织创新各个阶段的
风险细化出来, 从而为后续的风险评估、控制打下坚实的基
础。⑤组织创新是处于现实的社会生活中的, 因此任何组织创
新都是在一定的环境下形成、运行的。一般而言, 组织创新是
由主体、客体、目标、手段、资源等要素构成, 这些要素通过
组织活动有机结合起来, 形成组织的环境, 利用环境分析法可
以很好地对其环境进行分析, 从而识别其风险。
313 组织创新中传统风险识别方法存在的问题虽然上述方
法可以运用于组织创新风险的识别, 但也存在一些问题:
①更多偏重于单方面风险测定, 对创新风险多样性特征较
少反映。②对组织创新风险系统性特征较少研究, 直接影响风
险源的确定及纠偏措施的实施。③对常态的风险研究较多, 对
动态的风险研究较少。④在风险辨识基础理论层次上研究较
多, 技术层面上的研究相对不足。
因而,迫切需要我们依据组织创新过程风险的特征进行风
险识别技术的研究,为分析和防范组织创新风险提供有效工具,
为有效进行组织创新风险管理提供精确而现实可行的方法。
4 运用于组织创新风险识别的方法———风险症状辨
识技术
由于组织创新具有一定的探索性、创新性、综合性, 其风
险产生的原因复杂, 种类繁多, 许多因素难以量化, 而且带有
大量不确定性因素的半结构化问题和非结构化问题, 使得传统
的方法在对组织创新过程中的风险识别上遇到困难, 影响判定
的准确性。因此, 组织创新风险辨识实践需要灵敏度高、操作
性强的应用技术。
风险症状辨识技术是一种新的风险识别技术, 该方法注重
组织创新的系统特性, 对组织创新实施过程中风险产生前的症
状及风险表现特征予以识别, 通过研究组织系统性能输出轨
迹, 探索和识别创新事件对组织运行各种性能的影响状况, 辨
识其类型以及生发机制和后果。其主要特点是对组织创新过程
中大量的因素进行识别、归纳、转换、分析, 从中提取关键性
的信息, 并分析其结构、关联度、重要度及演变方式, 主要包
括以下几个步骤:
①风险症状辨识矩阵。其功能是完整地呈现组织创新运行
系统在某时刻的有关状态, 有助于识别风险发生前的症状以及
风险表现的显著特征。
②现象———因子模型。探讨风险序列模式与原因间的匹配
关系, 即研究症状辨识矩阵中各因素与组织性能的相关程度以
及各因素对风险生发模式的影响程度, 探求组织创新及创新后
组织运行轨迹曲线与不同创新动力因素之间的关系可用图示、
图略。
③风险演变模型。通过分析系统输入和输出之间的, 以及
输入和输出与它们历史轨迹之间的变化关系来研究输入波动和
结构变异等问题。显示组织创新风险事件动态演变过程, 包括
随着组织创新的发展, 重新确定风险症状特征、事件的时序相
关因素、因果关系、后果及严重程度等。特别是研究在信息不
对称的条件下, 各种组织力量相互对策, 重建均衡的过程中对
组织创新系统的影响。
因此, 必须对组织系统的运行轨迹进行适时的跟踪, 并动
态监测组织系统对相关事件做出的反应, 识别系统反应与具体
事件之间的对应关系, 并适时对原有的组织系统性能评价指标
和评价准则进行调整, 该模型可成为分析风险发生机理的重要
工具。
5 结论
风险症状辨识技术克服了以往风险识别方法的缺陷, 它以
组织行为学、统计学、计量经济学、控制论等为工具, 采取数
据挖掘、综合集成等技术与方法, 对组织创新风险因素的挖掘
生成、分类、重要度分析、组织创新运动机理等方面进行系统
的研究, 丰富了组织创新风险识别理论和方法。该方法为组织
创新过程中风险的识别、评价及运动过程的控制提供一套具有
较强操作性的工具, 便于组织决策者及时获取组织创新风险信
息, 适时采取修正措施, 加快组织创新的健康发展。当然, 其
方法在具体的实践过程中还有待进一步完善。
[作者简介]
陈建华, 男, 1971 年生, 南华大学经济管理学院讲师, 博士
研究生;
肖东生, 男, 1959 年生, 南华大学经济管理学院教授。

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