摘要：本文根据GB/T28001标准，并结合我国；关键词：危险源危险源辨识风险评价可接受的风险；

1引言；虽然我国开展职业健康安全管理体系认证至今已经十年；职业健康安全体系建设的目的就是规范企业的管理，预；如何理解和认识标准4.3.1条款的相关基本概念和；

1.1什么是危险源；要了解如何进行危险源辨识和风险评价

------浅谈对职业健康安全管理体系4.3.1条款理解和认识

摘要：本文根据GB/T28001标准，并结合我国当前的法律法规要求和具体的管理实际，就职业健康安全管理体系建设过程中如何开展危险源辨识、风险评价及相关的控制策划进行了探讨和总结，提出一些可供探讨的建议。

关键词：危险源 危险源辨识 风险评价 可接受的风险

虽然我国开展职业健康安全管理体系认证至今已经十年多了，应该已经相对成熟。但是，我却发现，大家对体系的认识，及对一些条款的理解至今争论不休，特别是针对体系标准4.3.1条款的认识。如什么是危险源、危险源如何描述、如何进行危险源辨识，又如何进行风险评价及控制策划等工作？危险源、危险源辨识、风险评价之间的逻辑关系又是什么？具体的管理实际中大家经常讲的危险因素、有害因素、事故隐患又是什么概念，他们和危险源、风险的关系以及相互间的关系又是如何呢？安全管理体系推广至今，很多人对此的认识仍然没有达成统一。

职业健康安全体系建设的目的就是规范企业的管理，预防和减少事故的发生，防止员工的职业健康和安全的损害。因此职业健康安全管理体系的核心与灵魂便是危险源辨识和风险评价工作。试想一个单位如果没有危险源，没有相关的风险，体系的很多条款的工作也没有了开展的必要。如果该问题得不到应有的重视和正确理解，认证审核也会有可能将认证企业引入歧途，难以达到职业健康安全体系建设的原有目的。

如何理解和认识标准4.3.1条款的相关基本概念和要求呢？本人想结合我国当前的国情、法规要求和自己的工作实践、安全评价经历和具体的审核实际，从系统安全的角度谈谈自己对这个问题的一点浅薄的认识。以供大家探讨。

要了解什么是危险源，我们首先必须学习体系的定义。今年发布的GB/T28001-2011体系标准给出的定义是“危险源 hazard：可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合”。

首先、该定义不再涉及“财产损失”和“工作环境破坏”；而2000版本的体系虽然要求危险源辨识中要包含“财产损失”和“工作环境破坏”，但财产的损失和工作环境的破坏其实并不是职业健康安全管理重点，其实在大部分企业的管理实际中，特别是大型企业中，安全主管部门一般也没有这方面的职能。我国现行有效的法律法规也从来没有强调和要求企业在安全管理方面做这些事情，2000版本的体系规范的推行在某种程度上对一些企业的安全管理造成了一些负面的影响（如影响了其正常职能的发挥，减少了对职业健康安全风险控制方面的资源投入等）。通过比较，我们发现新版标准给出的定义则更加科学，合理，更加强调了以人为本的理念。

但是，我们必须注意到。如果工作环境的破坏和财产的损失影响到了员工的人身安全和健康损害，仍然需要辨识，只是这方面的辨识需要在后续的风险评价中予以识别。

其次，对危险是什么，新版标准在2000年版本的基础上对其对象给出了进一步的拓展和明确，定义因而更准确和全面。2000版本的体系标准的原定义是“……的根源或状态”。所谓的“根源”，就是导致这些后果的最根本的因素（或物质等）。比如说如果没有汽油的存在和使用，就不会发生汽油的火灾爆炸事故，如果没有矽尘、石棉粉尘的危害的物质存在，就不会发生该类型的尘肺病。也就是说，如果危险源不存在，无论采取或不采取相应的保护措施（如电气防爆措施、通风措施）或个体防护措施（如佩戴防尘口罩、耳塞、戴绝缘手套等），危害都不会发生。从这个角度来说，汽油、矽尘、石棉

粉尘等危险有害的物质或因素便是导致人身伤害或健康损害的根源，需要我们在危险源辨识中予以辨识和分析的对象。

需要指出的是，目前有很多种事故致因理论。据这些理论分析，导致事故的因素还包含了社会文化的原因、社会制度的原因、经济结构等方面的。这些是否就是我们应该分析的所谓的“根源”呢？我想，这些因素是导致事故的深层次原因，是社会的大背景，某个具体的企业难以左右。我们在此并不应该把根源理解成导致危害的深层次原因，站在某个具体企业管理的角度，分析这些原因可能并不合适，而从社会或行业的角度来分析这些原因，则可能是适合的。

所谓的“状态”，主要指物质或系统所处的状况。每个不同时刻，其状态均不一样。物质的状态主要是指物质的不同状况，物质一般都有液态、固态和气态三种可能。状态改变了，危险有害性也就有可能改变。如空气被压缩后就变成了危险化学品。又如汽油在液态时主要的危险性是燃烧（极度易燃）风险，在气态时主要的危险性爆炸风险。而系统的状态则与各种参数的变化相关。当系统的各种参数如温度、压力、体积、物态、物质、所具有的能量发生改变时，系统的状态也就发生了改变。这时系统的危险性就有可能改变，如锅炉检修时其主要的危害是机械伤害、高处坠落、触电等风险，而其运行时其的危害性则改变为锅炉爆炸、烫伤等危害形式。人登高作业时，因为高度的增加，势能的增加，高处坠落变成了其危害的主要形式。一个系统，其正常状态、异常状态和紧急状态，其危险有害因素各不相同，危害和风险也不一样。从理论上讲，无论是某种危险物质、系统或者人（也可以把人视为一个系统），在任何不同时刻，其状态都有可能不一样（如水夏天为液态水，冬天则为冰）。在某种状态的危险源可能会造成较大的危害，而在某种状态下则又可能变的相对安全。我们应该动态的看待问题。

而新标准则在原来的基础上又增加了“或行为，或其组合”。很明显，“或行为”应该强调的是人的因素。GB/T13869-2009标准明确要求进行危险有害因素辨识时一定要辨识人的某些不安全行为。当前安全行业的权威教材也明确将包含人的不安全行为的单元定义为危险源。我们知道，体系建设的目的是保护人，而人也是导致事故的关键因素。大家经常讲的“十次事故，九次违章”便是这个意思。人是最活跃的因素，搞安全管理工作必须研究人，学安全工程学科或相关学科的人员一定要学习人机学、安全心理学、行为学等方面的专业知识。另外，也有专门的安全技术用于对人的研究和控制，如生物节律研究、人机学。另外，很多事故致因理论中均包含人的因素。

“或其组合”则应该强调的是一种系统的概念，因为从很多事故致因理论研究可以看出，导致事故的危险源有时并不是个别的、孤立某些危险，甚至我们有时候也是无法将危险源类别加以区分，有时区分也是没有意义的（如发生锅炉爆炸事故，肯定有人的因素、物的因素、管理的因素、工艺布局等诸多因素共同导致的）。如某个区域或地区的工作环境（或有害的工作环境）也是导致事故的必然因素（现代安全管理的很多研究已经证明，员工的不同工作环境的是导致事故发生的重要因素之一。我在工厂工作时也曾经对工厂自70年以后的300余起工伤事故进行统计分析，发现不同季节发生事故的概率明显不一样，事故容易发生在寒冷季节和酷热季节）。我们有时也无法将其作为一个独立的危险源予以识别。因此我们需要把某个系统作为危险源，如把“锅炉”作为一个危险源，显然是可以的，如果进一步扩展，把整个锅炉房作为一个危险源来识别，也没有什么不妥。要理解“或其组合”的概念，我认为，需要有系统安全的概念。

标准从形式上回答了什么是危险源，但标准术语讲的比较拗口，晦涩难懂。一些没有从事过安全管理的人员，难以理解。特别是在实际的安全管理中，或行业中则经常提到“危险、有害因素”、“事故隐患”等概念，但这些概念标准术语中并没有给出定义，他们与危险源的关系又如何呢？又如何理解呢？

我国现行有效的有关法规、标准或注册安全工程师、安全评级师的培训教材中对以上的相关术语均给出了权威的解释。危险因素：是指能对人造成伤亡或对物造成突发性损害的因素。有害因素：是指能影响人的身体健康，导致疾病（职业病），或对物造成慢性损害的因素。根据这些解释并对照GB/T28001-2011标准的定义，从其解释中我们可以看出，危险因素主要是指导致人身伤害的因素，而有害因素则是导致“健康损害”损害的因素。与我们标准的要求和解释是一致的。在日常安全管理中，

通常情况下，二者不加以区分而统称为危险、有害因素。

危险源与“危险有害因素”又是什么关系，具体如何描述呢？《安全评价》第1版给出的解释是“危险有害因素主要指客观存在的危险、有害物质或能量超过一定限值的设备、设施和场所等”，《安全评价师》第2版对此定义又给出了进一步的解释，解释指出“生产过程的危险、有害因素分为：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素。而存在危险、有害因素的装置、设备、设施和场所就称为危险源”。另外国家注册安全工程师考试教材也给出了类似的解释。另外，安全生产法（第九十六条）也指出“重大危险源，是指长期地或者临时地生产、搬运、使用或者储存危险物品，且危险物品的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）”。

根据以上的有关法规和权威的资料中给出的解释，结合体系标准的理解，站在系统安全的角度，我们可以得出以下几点结论：

1. 危险、有害因素和危险源的概念并不等同，而是包含与被包含的关系；

2. 危险源和危险、有害因素均是客观存在的；

3. 生产过程的危险有害因素可以从人的因素、物的因素、环境因素、管理因素四个方面去分析；

4. 危险源可以是指装置、设备、设施和场所；

5. 危险源和重大危险源区别主要是危险物质数量的区别。

从上面的解释中，有关的法规和标准等均给出了明确的定义，装置、设备、设施和场所可以是危险源。如实际审核中，很多审核员认为，锅炉不是危险源，危化品库不是危险源，而“安全阀失效”、“压力表失效”、“电气不防爆”等才是危险源。本人认为，这种说法是不正确的，甚至是错误的，因为安全阀、压力表等并不是致害物（也许在特定条件下变成致害物），而且，也明显不符合我国当前的法规要求。就算正确，也会因为其不能系统的看待问题，只见树木，不见森林，抓不住问题的关键和要害，达不到危险源辨识的目的。

我分析，之所以很多单位将而“安全阀失效”、“压力表失效”、“电气不防爆”、“ 停电作业时误合闸”等作为危险源，其实质是担心该种现象出现。安全管理中通常称这些现象为事故隐患，是不允许出现的。但实际工作中企业并不存在这些现象。其实这些现象是需要关注的，这些主要在风险评价中予以发现，并予以消除的。曾经有个单位，在其行业中安全管理工作做得非常优秀，但其危险源辨识时辨识了1200多个危险源，竟然有700多个不可容许风险，结论明显与其管理现实不符，令人惊讶。之所以出现这些现象，明显将危险源、危险特性和风险的概念混淆了。如果我们学过FMEA（故障模式分析方法），可以很清楚的知道，“安全阀失效”、“压力表失效”、“电气不防爆”等这些现象有时就是我们所谈的系统的某种故障模式。我认为，我们应该在具体的认证审核中对这些问题予以重视，正确引导企业。

还有很多人仅根据英文单词“hazard”的名词属性，就简单的推断出，所谓的“危险源”，从表述上一定是“名词”或“动词（或形容词）+名词”，很有大玩文字游戏的嫌疑。

需要进一步指出的是，体系中所讲的危险源，不但包含这些具有有毒有害因素的装置、设备、设施和场所，而且还有其他所指，其含义应该比这些法规的定义的范围更宽（因为现行的法律法规的要求需要考虑可操作性，需要针对特定的管理对象的）。正如前面所讲的一样，可能导致人身伤害和（或）健康损害的“……根源、状态或行为，或其组合”都是我们在危险源辨识中需要考虑的。在此解释法规的定义和行业的要求只是想进一步解释和阐述标准中危险源的含义，加深对危险源的理解。

通过分析，我们区分了危险源和危险、有害因素的概念。那“事故隐患”的概念又是什么呢？能不能允许单位使用“事故隐患”的概念呢？首先，我国现行的各类法规均提到“事故隐患”，如安全生产法第17条明确指出安全管理工作的主要目的便是“及时消除生产安全事故隐患”，不允许认证单位使用该词语和概念是不合适的。另外通过查阅相关法规和资料，经综合分析可知事故隐患的含义就是传统安全管理中的习惯用语，是指人的活动场所、设备及设施的不安全状态，或者由于人的不安全行为和管理上的缺陷而可能导致人身伤害或者经济损失的潜在危险。事故隐患通常指导致事故的直接原因。事故隐患给出了一个广义的概念。如果按“是指人的活动场所、设备及设施的不安全状态，或者由于人的不安全行为和管理上的缺陷而可能导致人身伤害或者经济损失的潜在危险”来理解，他就是