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煤矿安全生产组织行为的经济分析

文档作者：税永波田水承李华文档来源： 1．西安科技大学 2．陕西省安全生产宣传教育中心 3．西安建筑科技大学		点击数：	更新时间： 2022年02月13日
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第42卷第4期
2015年8月
矿业安全与环保
MINING SAFETY＆ ENVIRONMENTAL PROTECTION
Vo1．42 No．4
Aug．2015
税永波，田水承，李华．煤矿安全生产组织行为的经济分析[J]．矿业安全与环保，2015，42(4)：117—120
文章编号：1008—4495(2015)04一o117一o4
煤矿安全生产组织行为的经济分析
税永波 ，田水承 ，李华
(1．西安科技大学，陕西西安710054；2．陕西省安全生产宣传教育中心，陕西西安710006；
3．西安建筑科技大学，陕西西安710006)
摘要：基于行为经济学理论，探讨了煤矿安全生产组织行为机理形成过程，并基于风险偏好构建了
煤矿安全生产组织行为风险模型。在该风险模型基础上，分析了煤矿安全生产违规行为构成及违规成
本，并对违规行为进行了经济分析。分析结果表明：大多数煤矿在面临“获得”时安全生产组织行为是
风险规避的，在面临“损失”时安全生产组织行为是风险偏爱的，且对“损失”更为敏感。
关键词：煤矿；安全生产；组织行为；风险偏好；经济分析
中图分类号：TD79；X921 文献标志码：C 网络出版时间：2015—08—04 19：59
网络出版地址：http：／／www．cnki．net／kcms／detail／50．1062．TD．20150804．1959．062．html
Economic Analysis of W ork Safety Organizational Behavior in Coal M ines
SHUI Yongbo ，TIAN Shuicheng ，LI Hua
(J．Xi’an University Science and Technology，Xi’an 710054，China；
2．Shaanxi Safety Publicity and Education Center，Xi’an 710006，China；
3．Xi’Ⅱn University ofArchitecture and Technology，Xi’an 7／0043，China)
Abstract：In this paper，discussion was carried out on the formation process of coal mine work safety organization behavior
mechanism based on the theory of behavioral economics，and the risk model of coal mine work safety organization behaviors was
established according to the risk preference． Based on this risk model，analysis was made on the constitution of the illegal
behaviors and the violation cost，and economic analysis on the illegal behaviors Was conducted．The analysis results showed that
the work safety organization behavior of most coal mines was risk aversion when faeed with “win’’and was risk preference when
faeed with“loss”，and they were more sensitive to the“loss”．
Key words：coal mine；work safety；organizational behavior；risk preference；economic analysis
目前，煤矿生产安全事故多发易发，重特大事故
仍未得到有效遏制，事故总量仍然较大⋯。无数沉
痛的事故教训充分表明，煤矿的安全管理决策水平
在事故发生机理过程中的作用十分重要。煤矿作为
一个经济活动的基本组织，存在着安全生产组织行
为活动，这种组织行为直接影响着煤矿人的安全行
为、物的安全状态，以及煤矿安全文化价值的形成。
煤矿安全生产组织行为在安全生产活动中的作用是
先天性和基础性的，具有主导性作用，同时在事故致
收稿日期：2014—12-24；2015—01—28修订
基金项目：国家自然科学基金项目(71273208，
71271169)；高等学校博士学科点专项科研基金项目
(20116121110002)
作者简介：税永波，男，陕西西安入，博士研究生，主要从事
安全管理及风险评价研究工作。E-mail：88771582@qq．corn。
因中发挥着基础性的重要作用，决定着煤矿的安全
生产水平。笔者从行为经济学的视角，对煤矿安全
生产组织行为的一系列问题进行分析，揭示煤矿安
全生产组织行为形成机理，对于丰富煤矿生产安全
理论研究和指导安全生产工作具有现实意义。
1 煤矿组织行为
煤矿是以赢利为目的的经济组织。煤矿发生的
各类现实组织行为，总是要根据组织内部结构与利
益结构在特定的外部环境条件下作出各种选择与判
断，以获取最大利润的行为过程。传统经济学把企
业视为具有完全理性的经济人，其秉承“以最小耗费
获得最大价值”的决策原则。行为学者K·勒温提
出人的行为都是有目的或有意识的，目的是心理的
内在活动，行为是心理的外在表现。人的行为是人
· 】】7 ·
Vo1．42 No．4
Aug．2015
矿业安全与环保
MINING SAFETY&amp;amp; ENVIRONMENTAL PROTECTION
第42卷第4期
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与环境交互作用的产物，行为与人和环境之间表现
为一种函数关系。行为经济学采纳了西蒙(H．A．
Simon)的“有限理性”的思想，认为企业生产活动行
为环境具有不确定性和不完全竞争性，不可能获得
最大价值、最小耗费的信息，只能在有限信息基础上
寻求价值与耗费的最大差距，即寻求满意决策【2]。
笔者以煤矿“经济人”为假设前提，认为煤矿安全生
产组织行为既是利润的函数，又是经济心理的
函数 引。
煤矿安全生产组织行为是煤矿在生产经营中加
强安全管理，消除事故隐患，防止事故发生，保障员
工的安全与健康，保护煤矿财产的安全，确保正常有
序地进行生产经营的活动过程。煤矿是高风险行
业，安全生产组织行为活动是在自身发展和外在社
会环境中客观存在的必要安全需要。煤矿安全生产
组织行为过程是搜集获取煤矿外部和内部安全环境
信息，然后对信息进行筛选与滤波，在自身知识、经
验和财富约束下，经过筛选、滤波收益与风险产生的
影响，实现最大化收人或效用的决策行为过程。如
图1所示，煤矿决策行为过程是在煤矿的心理账户
上运用心理会计进行的，不同的煤矿对待所面对的
风险态度内含于心理账户上的会计计量中[4 J。由于
不同的煤矿受自身安全价值取向以及所处社会环境
(自然环境，经济环境，市场状况，政治环境，文化环
境，煤矿角色，社会舆论)的允许度或制约性的影响，
对安全生产组织行为的衡量方法和风险态度衡量有
所不同，必然会导致安全生产组织行为做出不同的
策略，从而使煤矿安全生产行为表现出一定的差
异性。
图1 煤矿安全生产组织行为机理
2 煤矿组织行为经济风险模型构建
2．1 煤矿风险偏好模型建立
风险偏好是煤矿为实现目标，面对这种不确定
性所表现出的态度、倾向的具体体现。效用是度量
煤矿安全生产组织行为的决策偏好。建立以“冯·
诺依曼一摩根斯坦效用函数”描述的煤矿安全生产
· 1 1 8 ·
组织行为期望效用模型的一般形式【5]：
n
ΣF(p )U(xi)
式中： 为可能出现结果评估的效用函数；F为客观
概率的加权；11,为可能结果的个数；p 为结果出现的
客观概率， 为可能出现的结果。
煤矿进行安全生产组织行为， 。， 为可能取得
两种行为效用，其中，取得 。效用的概率为P，而取
得 效用的概率为(1-p)，则煤矿安全生产组织行
为决策的期望效用为pU(x )+(1-p)U( )，而其期
望值效用则为U[px +(t-p)x ]。
若pU( 。)+(1_P)U( 2)UCpx1+(1-p) 2]，贝4
效用函数为凸函数，煤矿风险态度表示为“风险
爱好”。
若pU(x )+(1-p) (戈 )=UEpx +(1-p) 2]，贝0
效用函数为线性函数，煤矿风险态度表示为“风险
中立”。
2．2 模型的风险分析
煤矿的风险态度表现在其安全生产组织行为决
策的差异性，将煤矿安全生产决策过程分为编辑和
评价两个阶段。在编辑阶段，煤矿风险分析往往凭
借心理经验“框架”、参照点等采集和处理安全生产
信息；在评价阶段，依赖主观概率和价值函数对安全
信息予以判断。风险厌恶的煤矿更愿意选择随机变
量期望的确定性，而不是预期自身的不确定性 。
由于煤矿自然环境的复杂性、生产安全效益的潜在
性，以及人安全行为控制的不确定性，煤矿更倾向于
效益明显的生产性投资，其反映出煤矿安全生产行
为的偏好。
假定煤矿安全生产组织行为方案有：①损失减
少( 一h)万元的概率为1／2，损失减少(‰+ )万元
的概率为1／2；②损失减少 万元的概率为1。风险
厌恶的煤矿将会选择② ，而不会去选择① ，
即U( 0)>0．5U( 0+ )+(1-0．5) ( 0一h)，其中
h为大于0的系数。
假定u为二次连续可微并递增，则存在唯一的
Z0(< o)，使0．5U( 0+h)+(1—0．5) ( 0一h)：
U(z。)。将 称为选择方案①确定随机变量 。的等
价值。
定义P为Z0= 。-p，P取决于 。和h，表示为P=
p(x。，h)；如果煤矿行为是风险爱好，则p0。所以P可以定义为煤
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矿业安全与环保
MINING SAFETY＆ ENVIRONMENTAL PROTEC~ON
Vo1．42 No．4
Aug．2015
矿安全生产违规行为所要承受的违规成本。
“前景理论”指出人们在面对损失和收益面前
“心是偏的”，在涉及收益时，大多数人是风险的厌恶
者，但涉及损失时，大多数人又是风险偏爱者 。人
们在面l临收益时往往是小心翼翼，不愿冒风险；而在
面对损失时却会很不甘心，容易冒险。人们面对损
失时的痛苦感要大大超过获得时的快乐感。归根结
底，人们真正憎恨的是损失，而不是风险 J。通过前
景理论分析煤矿安全生产组织行为，能够从根本上
解释煤矿安全生产组织行为的差异性。以吉林省吉
煤集团通化矿业集团公司八宝煤业公司“3·29”特
大瓦斯爆炸事故中煤矿安全生产组织行为为例，煤
矿在生产经营经济效益状况越好时，不愿意承受因
为安全生产违规可能遭受的安全监管部门行政惩罚
和可能发生生产事故带来的损失，因此，其更加重视
安全生产工作。而在煤矿生产经营经济效益状况越
差时，煤矿则越是会忽视安全生产工作，宁愿违规生
产而不愿意承受合法合规组织生产行为所支出的
“成本损失”。煤矿因为安全生产违规行为导致生产
安全事故发生面临“损失”时，煤矿又追悔莫及，更有
甚者，当面对被监管部门要求停产整顿、关闭的“损
失”时，却“冒险”组织生产经营建设活动，酿成了更
大的生产安全事故损失。
3 煤矿违规行为经济分析
3．1 成本构建
煤矿安全生产违规行为即是煤矿非法、违法组织
生产经营建设活动。从成本与收益的经济角度分析，
煤矿安全生产违规行为必然要承担相应的违规成
本 ]。安全生产违规行为成本包括实施违规行为过
程中所作出的资源耗费，违规行为引起的社会给予的
惩罚和制裁，以及实施违规行为造成的社会后果。这
个成本既有显性成本，又有隐l生成本 ]，如图2所示。
f显性成本{r行经为济性成本
违规成本J【 L政治性成本
隐性成本f 蓑主耋
L机会性成本
1)经济性成本(E)。经济性成本一方面表现在
煤矿在实施并维持违规行为必然所要承受的直接费
用，包括实施成本、贿赂成本【9 ；另一方面表现在煤
矿为实施违规行为给社会造成的生命财产损失、环
境破坏、生产停顿等，即事故损失成本；第三是事故
发生后给予的经济补偿以及较大数额罚款的行政处
罚决定成本。
2)行为性成本(B)。行为性成本是煤矿由于实
施违规行为，其生产经营建设行为受到停产停业整
顿、停产停业、吊销有关许可证，以及撤销有关执业
资格、岗位证书等限制。另一方面，由于违规行为而
给予煤矿安全生产方面的减免优惠扶持政策予以调
整取消，其经济管理行为受到某种限制等转嫁成本。
3)政治性成本(P)。政治性成本一方面表现在
煤矿为实施违规行为所要承受政治风险，如煤矿发
生事故面临的行政处分、刑罚等；另一方面表现在煤
矿领导失去晋级升迁机会等。
4)信誉性成本(c)。信誉性成本是指煤矿实施
违规行为以其经济信誉、安全信用受到的损失代价
成本。
5)道德成本(M)。道德成本是指煤矿实施违规
行为活动所承受的心理压力和道德谴责。
6)机会成本(0)。机会成本指煤矿为选择违规
行为而放弃了遵守安全法规行为所能带来的直接和
间接收益，即如果煤矿把其用于违规的时间、精力投
人到其他安全生产活动可能产生的收益。
3．2 经济分析
煤矿实施安全生产违规行为所耗费的成本应不
能高于其期望所得到的违规收入，即“成本投入”应
绝对低于“产出收益”，其违规行为才能被视为有
“效益”。由于安全的外部性与事故发生的不确定
性、外溢性以及安全经济效益量化的缺失，煤矿安全
生产组织行为违规的直接“效益”就是安全投入的
“节俭”收益 。因而，煤矿实施违规行为的边际成
本主要取决于违规行为获得的效益和可能被监管部
门发现而被追究的概率。成本越高，收益越低，安全
生产违规行为发生的概率就越低。违规行为发生的
概率同违规行为的成本成反比例关系，同违规行为
的收益成正比例关系。
煤矿安全生产违规行为是在一定意义上受制于
投入产出规律的经济行为。安全生产违规行为成本
和收益的大小，受到法律设定、执法水平、主体能力、
行为机会诸多因素的影响。其中，如果安全法规设
定的法定成本不当，便极有可能激发煤矿主体的违
规行为安排。行为机会是煤矿实施特定违规行为的
现实可能性 。如果社会上存在的行为机会越充
分，煤矿违规行为的必然成本就越低，收益则越高。
当前，煤矿生产经营建设活动中安全生产违规行为
较为普遍，这与违规行为的法定成本过低，执法制裁
不严格有极大关系。
· l 19 ．
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矿业安全与环保
MINING SAFETY ＆ ENVIR0NMENTAL PROTECT10N
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4 结语
1)煤矿安全生产组织行为活动是在社会环境和
煤矿内在安全发展需求下进行的组织活动。煤矿安
全生产组织行为决策受所处自然、经济、市场、政治、
文化、舆论等社会环境的影响，受自身知识、经验和
财富约束，不同的安全价值取向的衡量方法和风险
态度，表现出最大化收入或效用的决策行为过程。
2)煤矿安全生产组织行为是一个风险决策的过
程，不同环境中不同的煤矿安全生产组织行为是具
有风险偏好的。大多数煤矿在面临“获得”时安全生
产组织行为是风险规避的，在面临“损失”时安全生
产组织行为是风险偏爱的，并且面对“损失”时比面
对“获得”时更为敏感。
3)煤矿安全生产组织行为违规成本可划分为经
济性成本、行为性成本、政治性成本、信誉性成本、道
德成本、机会成本。煤矿安全生产违规行为成本受
到法律设定、执法水平、主体能力、行为机会诸多因
素的影响，如果安全法规设定的法定成本过低，监管
部门执法不严，违规行为机会充分，可能激发煤矿的
违规行为的发生。
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(责任编辑：陈玉涛)
(上接第116页)
6)工作场所固定人员和流动人员对工作场所内
的安全标志理解差异较大，工作场所固定员工对工
作场所内的安全标志理解度为89％ ，工作场所流动
人员的理解度为62．85％。
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(责任编辑：卫蓉)

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