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安全监督概论

		点击数：	更新时间： 2021年05月14日
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安全监督技术
2021年5月14日
地址: 重庆市渝中区大坪石油路1号    400042
电话:     023-89092297（0）   023-89092699(h)
传真:     023-89092241  
邮件：xuchunbi@yahoo.com.cn 
  徐 春 碧
中国石油重庆HSE培训中心
一、监督概述
二、监督员及监督机构
三、监督的主要内容
四、监督技巧
五、监督日志与报告

社会、企业的管理者或管理部门委派的具备HSE监督资质的人员，依据HSE相关法律、法规、标准及HSE管理体系，对企业、工程项目、生产组织的基本单元及员工，在各种生产经营活动中的HSE工作实施的监控。
1、HSE监督的概念
一、安全监督概述
一、安全监督概述
1、安全管理理论的发展
从物本管理:  人是经济人，是经济动物，人主要是为金钱而工作，为物质享受而生存，只要满足人对金钱和物质的需求，就能调动其积极性。
到人本管理:    是以“社会人”假设为基础和前提的人本管理理论
发展到能本管理:  以“能力人”为基础和前提的能本管理， 即以人的能力为本的管理
成为三代管理理论。
安全监督学即是建立在管理基础和体系运行上一门新兴学科。
2、体系管理思想的形成和发展
 安全工作的发展过程：20世纪60年代以前主要是从安全方向的要求，在装备上不断改善对人们的劳动保护，利用自动化控制手段使工艺流程的保护性能得到完善；70年代以后，注重了对人的行为的研究，注重考察人与环境的相互关系；80年代以后，逐渐发展并形成了一系列安全管理的思想和方法。90年代尤其是国际上的几次重大事故以血的教训推动了安全工作的不断深化和发展。
国际上几起重大事故推动了安全工作的发展
1997
1998
1999
2001
2000
2002-2003
颁布《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》SY/T6276-1997
大庆、大港油田，大连、独山子石化厂开展HSE管理体系建立试点
发布《HSE管理文件体系建立指南》，全面宣贯、建立体系  成立HSE指导委员会
发布《中国石油天然气集团公司HSE管理体系管理 手册》，建立HSE培训基地和认证体系
发布《HSE作业指导书编制规范》《HSE作业计划 书编制规范》，建立基层HSE管理模式。
建立实施异体安全监督机制，提出了《HSE创优升级计划》，修订HSE管理体系标准，明确提出在管理层完善《HSE管理方案》——管理模式
逐步形成具有CNPC特色的HSE管理体系
—— 基层运作模式和管理层管理模式
事故应急预案的编制，建立QHSE体系模式
2004-2005
●
3、监督的形式
（1）内部监督
    ●上级对下级监督
       ●平级之间的交叉监督（单位、人员）
    ●自身监督
（2）外部监督
    ●甲方监督
    ●政府相关部门的监督
4、监督的分类
（1）按监督人员属性分：
    ●同体监督——监督人员和受监督单位属于一个利益整体
      ●异体监督——监督人员和被监督单位在小范围内不属于同一个利益主体
    ●第三方监督——监督人员来自注册的专业化监理公司
（3）按监督范围分：
    ●全面监督
    ●专项监督
（2）按监督过程分：
    ●全过程监督
    ●阶段式监督
    ●随机监督
5、安全监督机制的形成和发展
    安全监督机制是相对于安全管理而言

的一种管理方式，是与安全管理相辅相成

的约束机制
为什么要建立安全监督机制：
石油工业是工业的命脉，又是一个高风险行业，安全生产更是关系到社会的稳定、经济的发展和改革开放的进程。因此，建立现代企业安全监督管理机制，适应当今形势的需要，是中国石油集团建立现代企业制度和发展国际化大公司亟待解决的新课题。
安全监督的提出及监督机制的运作过程

集团公司领导历来十分重视安全工作，一贯坚持“安全第一、预防为主”的工作方针，在生产经营活动中，贯彻了“各级行政一把手是安全生产第一责任人”和“谁主管、谁负责”的工作原则。在企业设置安全总监这项工作的提出，是集团公司在坚持和贯彻上述方针、原则基础上，为了更进一步加强安全管理监督力度，实现监管两条线，完善约束机制和推行健康、安全和环境（HSE）管理体系的一项重大举措。
第一阶段 推广HSE管理体系 为建立安全监督机制确立了理论基础
第二阶段 领导重视、部门积极协调和响应，为监督机制的建立提供了舆论支持
第三阶段、部分企业积极探索、大胆实践，为建立安全监督机制提供了宝贵经验
第四阶段、集团公司设置安全总监文件印发，为安全监督机制的形成提供了强有力的组织保障
由以上过程可以看出，建立安全总监这一管理机制是适应经济发展和发展大集团战略的需要，是集团公司为加强HSE管理体系，落实安全生产监督和管理责任而提出的迫切要求。
概括起来就是“四个结合，三个创新”，即：在管理体制上推行借鉴和继承相结合；在管理体系方面推行体系兼容和要素整合相结合；在实际运做和管理工作中推行体系审核和专项整顿及安全检查相结合；在基层工作推行经验管理的实践和危害辩识、风险管理理论相结合；实现了管理创新、制度创新和体系创新。
回顾集团公司从传统的被动的、经验式、单一的大检查和注重事后管理为主的管理模式，向主动的以企业自律、恪守承诺，通过内部审核、风险管理进行事先预防以及实施体系认证的HSE管理体系的转变，主要有以下特点:

一是，按照国际石油天然气勘探开发论坛提出的ISO14690草案，借鉴国际大石油公司通行作法，结合中国石油安全管理工作实际，通过吸收CNPC以往安全生产的规章制度，以及行之有效的“一个必办”（领导干部承包要害部位安全生产安全责任制、一岗一责制）、“两个推广”（三标、十八法）、“四个管理体系”等管理经验，及时转化形成SY/T6276-1997等标准，把HSE管理体系的建立和实施，纳入到标准化管理的轨道。
二是，树立全新的HSE的理念，摈弃陈旧的思维定势。在体系推行过程中，各企业大胆探索，积极实践，特别突出了风险管理（危害识别、风险评估及削减），较好地处理了HSE-MS与职业安全健康管理体系（OSH18001）、ISO14000环境管理体系之间的关系，使HSE管理体系文件较好的体现了企业管理“体系化、一体化”的整体管理思想和企业文化发展模式。
三是，在安全管理逐步走向体系化程序运行的同时，大力推行“安全监督”的新机制。
即：在现有安全管理体制的基础上，分类型、分步骤完善相对异体的安全管理与监督机制，实施安全监督、安全管理两条线。
企业及二级单位设置安全总监、副总监。重大、关键施工项目派驻安全监督。基层安全监督员由上级监督站派出。安全监督经过培训、考核合格，取得相应资质后，方能上岗。自上而下实施异体监督，关键环节管理实施作业安全许可制度，逐步完善安全约束机制，使安全管理真正工作到位、责任到位、监督到位。
四是，在实施体系管理过程中，使安全生产责任制管理工作更进一步规范和加强。根据国务院多年来一直强调的安全生产责任制和2001年颁布的国务院302号令，我们企业一直狠抓责任制管理和责任的层层落实工作，按照国家要求，认真实施行业自律管理，形成了各级领导要害部位承包责任和岗位安全生产责任制相结合的责任制管理制度，在HSE管理体系中领导和承诺又列为第一要素，并贯穿于体系管理的全过程，强调从最高管理者到操作岗位的线式的管理模式，使“政府监察、行业自律和群众监督”的安全监督管理模式在体系文件中得到细化，实现了国家要求和体系管理的完美结合。
中国石油天然气集团公司提出在全系统建立自上而下的安全监督体系，实行安全生产管理与监督检查职能的分开，在企业设立了安全总监、在关键生产装置和关键施工作业项目派驻安全监督，并赋予监督一定的安全执法权力和职能。使管理和监督分成两条线，加强异体监督，进一步强化了安全执法监督力度。实践证明，这是加强安全管理，促进各级安全生产责任制落实的有效措施，也是对建立现代企业安全监督管理机制的探索和尝试。符合国家加强现代企业制度建设和对企业加强安全监督管理的工作方向。
7、建立现代企业安全监督管理机制的必要性 
（1）国家把高效运作的安全监督体系等工作内容确立为建立长效安全运行机制的战略目标
（2）没有监督的生产就会导致事故
  
（3）安全生产关系到群众的生命，要作为一项重要工作切实抓好
如何落实安全监督工作
无数次事故教训证明，管理的疏漏、人为的失误、设备的缺陷、安全技术的滞后，是发生事故的主要原因，也是安全生产的最大危害。而管理的疏漏是发生事故的根本原因。企业各管理部门应该负有控制各种事故发生的相应责任和能力。
如果危害和隐患，因没有办法消除或没有采取有效措施控制而导致事故的发生，即使是安全管理体系十分完善的企业，也很难逃脱管理疏漏的职责。但是，我们一些企业领导不是不知道如何管理危害和隐患，而是没有像对待产量、质量、成本、效益一样的给予重视，更没有使用同一管理体系和赋予同样的监管力度。追本溯源，在安全生产管理方面的不尽人意，并不是因为缺少必要的管理技巧和手段，而是因为缺少足够的动力和监督约束机制。

建立现代企业安全监督管理机制，首先，需要进一步实现管理理念的转变和管理体制的创新。由过去的物本管理向人本管理转变，进而向能本管理的方向发展，达到最大限度的调动人的主观能动性和最大限度的发挥物质效能，实现本质安全。
8、建立现代企业安全监督管理机制的要求
二是要加快企业安全规章和标准建设。依照国家有关安全生产法律、法规，从行业特点和企业实际出发，建立健全适应现代企业制度的安全生产规章制度和企业标准，形成一套科学严谨的企业安全生产法规标准体系。
三是进一步理顺安全生产监督管理体制。在加强安全管理队伍建设，落实各级安全生产责任制和“谁主管谁负责”的同时，进一步完善异体安全监督体系，强化监督检查职能。各级安全监督人员要经过培训考核，持证上岗。形成安全生产一把手负总责、安全总监负监责的安全生产监督管理机制。以重点强化对各级管理层和关键装置、要害部门的安全监督力度，堵塞安全管理上的疏漏，更好地落实安全生产法规标准。
四是依法加大事故查处力度，严格实行责任追究。依据国家《安全生产法》《劳动法》等有关法律、法规和国务院《关于特大安全事故行政责任追究的规定》，中国石油集团正在制定和修订一系列安全管理、监督规定，按照法人治理结构要求和企业监管工作规范，在深化“四防六整治”工作基础上，不断加大对企业安全健康业绩考核工作力度。
9、企业安全监督机制的建立与实施
*实施安全监督、安全管理两条线。
*自上而下实施异体监督，普遍在企业设立安全总监、在关键生产装置和关键施工作业项目派驻安全监督，并赋予他们安全执法监督的权力和职能，使安全管理真正工作到位、责任到位、监督到位。
局级企业设置安全总监的原则
1）在部分企业设置专职安全总监，为同级副职级别；同时，设置专职安全副总监并兼安全部门处长，为同级副总师级别。
2）其他企业领导班子中分管安全的领导为兼职安全总监；同时，设置专职安全副总监并兼安全部门处长，为同级副总师级别。
企业二级单位设置安全总监建议

1）石油工程技术服务（钻井、物探、井下作业、测井、滩海工程等）、基建施工、专业运输等单位设置专职安全总监，为同级副职；同时设置安全副总监，并兼安全部门科长，为同级副总师级别。
2）生产服务、加工制造等单位根据安全工作的实际需要可设专职安全总监，也可由分管安全的领导兼职安全总监；另设置专职安全副总监并兼安全部门科长，为同级副总师级别。
3）其它生产单位可根据工作性质、特点配备专（兼）职安全总监。
在实施安全总监（监督）运作过程中，要注意以下几点：
1、处理好总监和分管领导的职责关系
2、监督应具备的基本条件、素质
3、要不断探讨监督的技术技巧和方法
4、规范监督工作程序，杜绝以监代管
5、监督人员必须持证上岗
6、建立奖惩约束和优胜劣汰机制
安全总监要切实负起监督和督察的职能，是督察单位各项安全制度的落实情况，向最高管理者负监督责任。因为推行HSE管理体系是建立在企业原有安全管理体制基础上的，“行政一把手作为安全第一责任人和谁主管、谁负责”的原则没有改变，所以不管总监一职是否由原主管安全的领导担任或是由同级副职兼任，管理和监督这两方面的责任一定要明确，要深刻领会和发挥单位内部相对异体监督的作用，实现监督和管理职责的分离。

另一方面，作为企业各级行政领导应充分认识到，设立了安全总监，并不是把安全的责任推给安全总监（监督），而是对自身管理安全工作和贯彻HSE方针有了监督，“各级最高管理者是HSE第一责任人”是集团公司总经理向员工、雇员、客户及社会作出的HSE承诺内容之一。
关键施工作业项目派驻安全监督 
     关键施工作业项目以及重大危险施工项目等除接受业主派驻的安全总监或安全监理外，承包方应同时派驻内部安全监督，或由项目组从监督（理）站聘请安全监督。 
基层单位安全监督的设置 
   企业的基层单位（车间、队）的安全监督，可由安全总监委派，或基层单位从相应专业的安全监督站聘请，安全监督享受同级副职以上待遇，其业务管理与考核归口上一级监督主管部门领导。 
二、安全监督人员及监督机构（一）安全监督的素质要求
1  安全监督的概念
安全监督是指具有中级以上职称，在监督工作岗位上工作的并经考试合格和注册的人员。安全监督岗位与一般技术、管理岗位不同，主要是在工程设计、施工、试运及生产运行中，对健康、安全与环境起监督作用。英文名称定义为：HSE Supervisor/ Superintendent
安全监督必须具备如下条件：
（1）具有理工科中专以上学历，且大学毕业后从事专业技术工作4年以上，或大专毕业后从事专业技术工作6年以上，或中专毕业后从事专业技术工作8年以上者。从事过生产技术管理或担任过基层领导者，条件可适当放宽。
（2）掌握安全生产的法律、法规、技术标准和HSE、OSH管理体系及ISO14000环境管理体系的相关理论知识。
（3）热爱监督工作，责任心强，有现场工作经验和较强的工作协调能力、组织能力。
（4）具有一定的综合文字、语言表达能力。
（5）接受过安全监督技术培训，取得上岗资格证书。

2  安全监督的资质与素质
安全监督是具有专业特长的工程项目安全管理专家，安全监督是岗位职务，不是专业技术职称。
CNPC对安全监督实行统一培训考核，分级注册管理制度，安全监督必须经过相应培训并取得资格，达到持证上岗。
（1）安全监督的资质  
安全监督实行注册制度。申请安全监督注册，必须先通过安全监督岗位资格培训，接受安全、环保、体系、法律、监督业务知识等教育，实行统一考核，并取得合格证书。 
安全监督的工作单位为安全监督站、安全监督室或安全监督所，安全监督退出所在监督机构或被解聘，由该单位报告原注册管理机关审核取消注册，收回安全监督资格证书。要求再次从事监督业务的，应该重新申请注册。 
（2）安全监督的素质  
为了适应监督工作岗位的需要，安全监督应该比一般从事安全管理的工程师具有更好的素质，在国际上被称为高智能人才，安全监督在工程监督中处于核心地位。
主要包括以下几方面：
（1）	要有较高的学历和多学科专业知识。
（2）要有丰富的工程实践经验。
（3）要有良好的品德。
（4）要有健康的体魄和充沛的精力。

3、安全监督职业守则 
 
安全监督应严格遵守监督职业守则，出色地完成合同义务。如果不履行监督职业守则，按照国际惯例，业主有权书面通知安全监督终止监督合同。
安全监督职业守则：见P211，共8条
4、安全监督的职业道德与工作纪律 
       为了确保安全监督事业的健康发展，对安全监督的职业道德和工作纪律都有严格的要求，在有关法规中也做出了具体的规定。
    
安全监督职业道德和工作纪律的主要内容一般包括：
（1）必须遵守国家的有关法律和当地政府的有关条例、规定和办法等。
（2）必须履行安全监督委托合同中承诺的义务和承担所约定的责任。
（3）不允许泄漏自己所监督的工程项目需要保密的事项，在发表自己所监督的工程项目有关资料时，须取得业主的同意。
（4）为自己所监督的工程项目聘请外单位咨询人员或监督辅助人员，须征得业主认可。
（5）在处理各方面的争议时，应坚持公平和公正的立场。
 （6）必须坚持科学的态度，对自己提出的建议、判断负责，不唯业主和上级的意图是从。

5、安全监督的考试与注册 
（1）实施安全监督资格考试和注册制度的意义 
第一，它可以保证安全监督队伍的素质和水平，更重要的是，它可以促进广大监督工作人员努力钻研监督业务，向安全监督的标准奋进；
第二，它是企业加强安全监督队伍管理的需要，也便于业主选聘工程项目监督班子；
第三，它可以与国际惯例衔接起来，便于开展监督业务的国际交流和合作，逐步向国际监督水平靠近。 
（2）安全监督执业资格考试与注册 
1)安全监督任职资格考试 
安全监督资格考试，由认可机构授权的培训单位组织培训，统一进行考试，经考试合格者，由安全监督注册机构核发“安全监督资格证书”。
培训安全监督的教师资格和培训大纲应经认可机构审查、备案。

2)安全监督注册

安全监督是一种岗位，经注册的安全监督具有相应的责任和权力，仅取得“安全监督资格证书”而未取得安全监督岗位证书的人员，则不具有这些责任和权力。
实行安全监督注册制度，是为了建立一支适应安全监督工作需要的高素质的监督队伍，也是为了维护安全监督岗位的严肃性。 
3)申请注册者应具备的条件
a 遵纪守法，遵守安全监督职业道德。
b 已取得“安全监督资格证书”。
c 在监督机构执业，并能胜任监督工作。
d 身体健康，能适应安全现场监督工作的需要。
e 符合建立专业结构合理、配套、规格适中的监督队伍的需要。 
4)安全监督注册的申请工作
 由拟聘用申请者的安全监督机构统一向安全监督注册机构提出申请，经注册机构审查符合条件者，批准注册并颁发“安全监督岗位证书”。
5)监督机构应每年对安全监督进行一次考核
6)安全监督注册机关每5年对持“安全监督岗位证书”者进行复查，不符合条件者取消注册，并收回证书。 
3、安全监督的再教育 
(1)对安全监督再教育的内容
a 专业技术知识。
b 管理知识。
c 法规、标准等方面。
d HSE/OSH/EMS管理体系方面的相关知识与审核知识。
随着与国外交往的增加，安全监督还要不断强化外语知识，了解国外有关工程监督的法规知识。 
(2)对安全监督再教育的方式
1）自学
2）有关机构和部门要定期或不定期地组织安全监督开展新知识、新技术研讨活动。
3）有关机构和部门要不定期地对安全监督进行有针对性的再教育。
(3)对安全监督再教育的考核
  1）由其所在单位进行日常考核，注册机构分期考核和到期考核安全监督资质
  2）有关机构和部门借助于组织安全监督再教育活动进行考核。
  3）安全监督的资格有效期为5年， 
（二）安全监督人员的主要职权 
安全总监职责、权利
 1、安全总监职责 
   (1) 监督本单位贯彻执行国家有关安全生产的方针政策、法律法规和标准规范，以及上级主管部门有关安全生产的规定；
   (2) 在安全生产第一责任人的主持下，组织对同级副职、职能部门执行安全生产责任制情况的督察，并定期提出考核意见；
(3) 指导、协调安全监督站实施现场安全监督检查；
(4) 监督安全预评价和“三同时”的实施，督促重大事故隐患的整改及重大事故的处理；
(5) 监督本单位健康安全与环保（HSE）和职业安全健康（OSH）管理体系的审核及评审工作；
(6) 接受安全生产第一责任人交办的其他安全监督工作。
 安全副总监协助安全总监，具体负责组织、落实上述任务。

2、企业安全总监权利
(1) 参加本单位的安全管理工作会议，对其安全工作及安全生产、环境保护和职业健康等方面的业绩考评有建议权；
(2) 参加上级主管部门及企业组织的安全监督业务培训、会议及专业学术活动；
(3) 在对生产作业场所、工程施工作业项目的督察过程中，发现重大隐患时，有权决定停工或建议停产；
(4) 在对本单位的安全事故“四不放过”原则的执行情况进行监督时，有权调阅有关事故档案；一经发现营私舞弊、隐瞒事故及骗取荣誉的行为，有权直接上报；
(5) 对坚持原则，秉公办事和提供事故真实情况者有保护权。 
安全监督的职权是通过业主与承包商之间的合同来规定的，不必单独授予。
1、安全监督主要职责
（1）接受安全总监委派或单位聘请，负责派驻单位的生产作业现场或工程施工作业项目的安全监督工作；
（2）监督现场的安全管理、“两书一表”的规范运作及其HSE管理体系的审核，监督员工正确执行技术操作规程，及时了解、处理现场HSE管理的有关情况；
 安全监督的主要职责、权利
（3）监督现场执行安全检查制度和隐患整改。一经发现重大事故隐患或重大问题，应及时通知被监督单位有关部门，并同时报告安全总监；
（4）向派驻项目或被监督单位定期提交现场监督的审核意见；
（5）向安全监督站定期提交现场监督的审核工作报告。
安全监督的权利：
（1）参加本单位或派驻单位的安全管理工作会议，对其安全工作及安全生产、环境保护和职业健康方面的业绩考评有建议权；
（2）参加集团公司及企业组织的安全监督业务培训、会议及专业学术活动；
（3）在对生产作业场所、工程施工作业项目等监督过程中，有权制止违章作业、违章指挥等不安全行为。发现重大隐患时，有权向其上级组织和有关主管部门进行通报和反映情况；
（4）对坚持原则，秉公办事和提供事故真实情况者有保护权。

从上述职权内容看出，安全监督作为受业主委托参与监督管理的虚拟第三方，理论上他不属于业主和承包商的任何一方，为了完成委托的监督业务，必须认真研究合同文件，掌握在具体项目中的职权范围。 
1、项目安全总监 
项目安全总监是监督机构派往项目的全权负责人，全面负责和领导项目的监督工作。
项目的安全总监是项目实施的“总策划”和“总导演”，他对外向业主负责；对内向监督机构负责。
项目的总安全监督应由业务技术水平高、管理经验丰富、有良好的职业道德素养，并已取得安全监督资格证书和注册证书的安全监督担任。 
其基本职责如下：
（1）保持与业主的密切联系，弄清其工程项目意图和对监督的要求。
（2）主持制定项目的《监督规划》。
（3）负责组建项目的监督班子，明确相应的职责分工和主持制定监督工作的运行制度。
（4）审核由子项（现场）的监督组编制的监督工作计划及各专业安全监督编制的各专业监督的实施细则。
（5）根据项目的《监督规划》，组织、指导并检查项目监督工作，保证《监督规划》的实施。 
（6）建立和完善项目监督信息系统。 
（7）负责组织项目实施中有关方面的综合协调工作，如实施项目与政府有关部门（如规划、国土、消防、环保等）间的协调；设计、施工、材料设备供应单位间的协调；各施工单位间的协调等。
（8）审核并签署工程开工令、停工令、复工令。
（9）主持处理工程中发生的重大质量事故、责任事故、安全事故。
（10）主持处理合同履行中的重大争议与纠纷。
（11）组织处理重大的索赔。
（12）定期或不定期地向业主提交项目实施的情况报告。
（13）主持项目监督组织的工作例会。
（14）主持编写项目监督工作总结报告。 
2、子项/专业安全监督 
  具体负责组织子项（现场）的监督工作，其基本职责如下： 
（1）组织编制子项（现场）的监督工作计划。
（2）审核施工单位提交的施工组织设计或施工方案。
（3）审核单项工程开工申请，检查开工条件，签署起算工期的意见。
（4）负责现场各施工单位间的协调工作，主持现场定期或不定期的协调令。
（5）负责组织现场的安监工作。
（6）组织重要分项（部）工程及单位工程的检查验收。
（7）负责工程进度的检查监督。
（8）协调现场施工总平面图管理。 
（9）组织工程质量事故、安全事故的处理。
（10）负责现场施工安全、环保及防火的检查监督。
（11）审核整理工程竣工资料。
（12）协助项目竣工验收。
（13）公正地处理索赔事宜。
（14）建立项目的监督日志。
（15）定期及不定期地向总安全监督及业主提交反映工程动态的有关报告。
（16）编写子项（现场）监督工作总结。 
3、现场安全监督 
现场检查员是监督实务的直接作业者，一般应按专业及主要工种配备，必要时还应分班配备，其基本职责如下：
（1）负责进场材料、构件、半成品、机械设备等的质量检查。
（2）旁站监督，跟踪（全过程、全天候）检查。
（3）工序间交接检查、验收及签署，
（4）负责现场施工安全、环保、防火的检查、监督。
（5）坚持记监督日记，及时、如实填报原始记录。
（6）及时报告现场发生的质量事故、安全事故和异常情况。 
1、 监督机构的概念
监督机构，一般应是取得资质证书，具有法人资格监督/监理公司、监督事务所等，也包括具有法人资格的单位下设的专门从事监督工作的二级机构。
集团公司内部安全监督机构主要是指各油田单位及其所属二级单位所设立的“安全监督站”、“安全监督室”和“安全监督所”等。
（三） 安全监督机构 
2、安全监督机构设立的基本条件
（1）有自己的名称和固定的办公场所。
（2）有自己的组织机构。如领导机构、财务机构、技术机构等，有一定数量的安全监督和专门从事监督工作的工程技术人员，而且专业配套，技术人员数量和职称符合要求。
（3）有符合国家规定的注册资金（如是独立法人）。
（4）拟订有监督机构的章程和工作程序。
（5）有主管单位同意设立监督机构的批准文件。
（6）拟从事监督工作的人员中，有一定数量的人已取得中国石油天然气集团公司主管部门颁发的安全监督相应证书。
3  安全监督机构的资质
监督机构的资质主要体现在监督能力及其监督的效果上。
监督能力——是指能够监督多大规模和多大复杂程度的工程项目；
监督效果——是指实施监督后，在健康、安全与环境控制等方面取得的成果。
能力和监督效果主要取决于：监督人员素质，专业配套能力，技术装备，监督经历和管理水平等。
监督机构是智能型企业 。
监督机构的监督人员应具有较高的学历，一般应为大专以上学历，且应以本科以上学历者为大多数。
技术职称方面，中级以上专业技术职称的人员应在70％左右，初级专业技术职称的人员应在20％左右，其他人员应在10％以下。
对监督机构负责人的素质要求则更高一些，应具有高级专业技术职称，有较强的组织协调和领导才能，并已取得有效的《安全监督资格证书》。
每一个监督人员不仅要具备某一专业技能，而且还要掌握与自己本专业相关的其他专业方面的知识，健康安全环境的基本知识，管理体系基础知识，法律、法规知识，成为一专多能的复合型人才。 
监督人员要具备较高的工程技术、健康、安全与环境专业知识
专业配套能力

工程监督活动的开展需要各专业监督人员的相互配合，一个监督机构，应当按照它的监督业务范围的要求配备专业人员。同时，各专业都应当拥有素质较高、能力较强的骨干监督人员。 
技术装备
监督机构应当拥有一定数量的检测、测量、交通、通信、计算机等方面的技术装备。
例如应有一定数量的计算机，以用于计算机辅助监督；应有一定的测量、检测仪器，以用于监督中的检查、检测工作；应有一定数量的交通、通信设备，以便于高效率地开展监督活动；应有一定的照相、录像设备，以便及时、真实地记录工程实况等。 
监督机构用于工程项目监督的大量设施、设备可由业主方提供（监督合同附录中列出），或由有关检测单位代为检查、检测。 
管理水平
1、监督机构负责人的素质和能力。
2、监督机构的规章制度是否健全完善。例如，有没有组织管理制度、人事管理制度、财务管理制度、设备管理制度、档案管理制度等，并且能否有效执行。
3、监督机构是否有一套系统有效的工程项目管理方法和手段，监督机构的管理水平主要反映在能否将本单位的人、财、物的作用充分发挥出来，做到人尽其才、物尽其用，监督人员能否做到遵纪守法，遵守安全监督职业道德准则；能否在工程项目监督中取得良好的业绩。 
监督经历和业绩 
  1、一般讲，监督机构开展监督业务的时间越长，监督的经验越丰富，监督能力也会越高，监督的业绩就会越大。
  2、监督经历是监督机构的宝贵财富。
  3、监督业绩主要是指在开展项目监督业务中所取得的成效，其中，包括监督业务量的多少和监督效果的好坏。 
监督机构组织形式
直线制
直线职能制
矩阵结构
直线制安全监督
安全总监
副总监
安全监督站
项目安全监督
现场安全监督
安全管理机构
分级管理
垂直领导
安全总监、副总监
专业监督站
项目监督部
现场监督部
体系监督
执法监督
作业监督
交通监督
消防监督
健康监督
机构
专职人员
直线职能
矩阵结构
安全总监（副总监）
安全主管部门
生产、技术部门
计划、财务
人力资源部
体系监督
作业监督
专业监督
施工单位
安全监督站
4、监督机构与其他各方的关系 
业主与监督机构的关系
《中国石油天然气集团公司安全监督管理办法》中要求各工程技术、工程建设等单位，应根据需要设立安全监督站，并配备具备资格的专、兼职安全监督，对生产作业场所、工程施工作业项目实施异体监督。

采用模拟第三方监督的形式进行论述。
业主——是指各企业或其二级单位；
监督机构——是指各企业或二级单位成立的监督站、所、室；
承包商——是指各施工项目组、作业队、站，以及各相关辅助单位。
业主与监督机构的关系
业主与监督机构之间应建立是一种平等的关系，是委托与被委托、授权与被授权的关系，更是相互依存、相互促进、共兴共荣的紧密关系。
业主与监督机构之间是一种授权与被授权关系
  
监督机构与承包商的关系
这里所说的承包商，不单是指主体施工单位，而是包括承接工程各相关专业单位、生活后勤单位在内的大概念，也就是说，凡是承接工程项目的单位，相对于业主来说，都叫做承包商。
监督机构与承包商之间没有订立经济合同，但是二者之间也有着多种紧密的关系。 
监督机构与承包商的关系
1、监督机构与承包商之间是平等关系
主要体现在：1）都是为了完成工程任务而承担一定的责任。2）双方承担的具体责任虽然不同，但相对于业主来说，二者的角色、地位是一样的。即在性质上都属于“出卖产品”的一方，无论是监督机构，还是承包商都是在工程的法规、规章、规范、标准等条款的制约下开展工作的。3）二者之间不存在领导与被领导的关系。
2、监督机构与承包商之间是监督与被监督的关系

业主、监督、承包商关系图
业主
监督
承包商
合同
工程
授权
监督
反馈
（五） 监督机构的运行 
1、监督机构的经营准则 
监督机构经营活动的基本准则可用8个字来概括，即：

“守法、诚信、公正、科学”。
守法，这是任何一个单位或个人最起码的行为准则，监督机构的守法，就是要依法经营。
监督机构只能在核定的业务范围内开展经营活动，遵守的依据国家相关法律、法规的规定，包括行政的、经济的和技术的，开展监督活动。
诚信，就是忠诚老实、讲信用，它是考核企业信誉的核心内容。监督机构向业主和社会提供的是技术服务，是看不见、摸不着的无形产品。但是，如果监督机构提供的技术服务有问题，就会造成不可挽回的损失。何况，技术服务水平的高低弹性很大。
例如：一个高水平的监督机构可以运用自己的高智能最大限度地把健康安全与环境控制搞好；也可以以低水准的要求，把工作做得勉强能交待过去，没有为业主提供与其监督水平相适应的技术服务；或者本来没有较高的监督能力，却在竞争承揽监督业务时，有意夸大自己的能力；或者借故不认真履行监督合同规定的义务和职责等，都是不讲诚信的行为。
公正，主要是指监督机构在协调处理业主与承包商之间的矛盾和纠纷时，要站在公正的立场上，做到“一碗水端平”，是谁的责任，就由谁承担；该维护谁的权益，就维护谁的权益，决不能因为监督机构是受业主的委托进行监督，就偏袒业主。
科学，是指监督机构的监督活动要依据科学的方案，运用科学的手段，采取科学的方法。工程项目结束后，还要进行科学的总结。
科学的方案，就是在实施监督前，要尽可能地把各种问题都列出来，并拟订解决办法，使各项监督活动都纳入计划管理的轨道。要集思广益，充分运用已有的经验和智能，制定出切实可行、行之有效的监督方案，指导监督活动顺利地进行。
科学的手段，就是必须借助于先进的科学仪器才能做好监督工作，如已普遍使用的计算机，各种检测、试验仪器等。单凭人的感官直接进行监督，这是最原始的监督手段。
科学的方法，主要体现在监督人员在掌握大量的、确凿的有关监督对象及其外部环境实际情况的基础上，适时、妥善、高效地处理有关问题，要用“事实说话”、“用书面文字说话”、“用数据说话”，利用计算机进行辅助监督等。
2、安全监督机构的工作内容与要求
工作重点：
监督机构接受业主的委托，为其提供服务。根据委托要求进行以下各阶段全过程或阶段性的监督工作。监督工作可分为以下几个阶段：    决策论证、设计规划，施工组织、试车投产、试运保运、生产维护等。
1） 决策阶段监督
受业主委托选择决策咨询单位，协助业主与决策咨询单位签订咨询合同，并监督合同的履行，对咨询意见进行评估。
审核承包商和关键人员资质。通过业绩表判定。业绩状况
2）设计（前期准备）阶段监督
在通过可行性研究并且确定了对某个工程项目立项后，设计（前期准备）阶段即成为具体的工程项目的起点和使项目开发目标具体化的第一步。这一阶段工作的好坏，对于整个工程项目目标的实现，无论从工程的本质安全性，还是从设施的完整性来说，都具有重大影响和举足轻重的作用。
（1）设计阶段的监督对工程的质量、安全、投资和进度等控制有极其重要的作用，安全监督应从项目的设计准备阶段就开始介入工程。
（2）设计阶段监督的核心任务是从设计方面进行前期控制，监督工程设计的风险评估和安全评价以及环境影响评价。在设计过程中，监督要进行设计跟踪，按照设计规范进行审查，提出监督意见，形成书面文件。
审查的内容主要包括：风险分析与安全评价；方案论证；设计规范性、结构合理性与可靠性、设备与设施的完整性、施工的可行性、合理性与综合安全性等。设计文件先经设计单位自审，经监督审查确认后，送业主及有关主管部门审查。监督审查应做好记录。
3）　施工（生产）阶段安全监督
施工（生产）是项目运行过程中的重要阶段，因而，施工阶段的监督也是工程项目监督的最重要部分。在CNPC目前推行的监督制度中，要求在重要施工现场和关键装置必须进行监督。在施工阶段，业主、承包商都从不同的角度注视着工程项目的进展，并对施工承包合同的执行情况进行管理，以维护各自的利益。
进入施工阶段后，各项有关建设项目的合同开始执行，安全监督按合同规定的要求对各方进行监督、协调和服务，并将以监督信息为基础，以各项合同为依据，协调各方关系，使工程各方的在遵守国家法律、法规的基础上，按合同要求和计划进度，保质保量、安全环保地完成各自的工作任务。
安全监督必须严格信息管理工作，为工程项目的质量、安全管理工作提供及时、准确、有效的依据。为了目标的顺利实现，安全监督还必须加强各方协调，集中各方力量以达到预期目标。
要求
为了顺利完成监督任务，达到目的需要有一套科学、规范的监督办法，监督准则及相应的记录表格。集团公司尚未统一规定的记录表格，要求各监督机构根据自身特点，结合监督实践经验，制定一套适用的记录表格，并逐步优化，最后整理出一套科学、完整，规范性强，适用性广的办法和表格。
1）现场监督日志
施工阶段，安全监督进入施工现场，各级监督人员在不同的工岗位作上，处理现场工作问题，要每天对所管理范围内的各种工作情况，进行详细记录，即形成现场监督日志。
2）工作协调会议制度
工程开工以后，设计单位、施工单位、业主单位、监督机构均进驻现场。由于各自的出发点不同，他们对工程技术问题、安全、环保问题、工程进度、质量问题的处理和看法必定存在某些不同点。所以，应建立工作协调和会议制度统一认识，统一要求。
3）建立定期及不定期工作报告制度
工作报告包括监督组织内部各级人员定期向上级提交的工作情况报告，如月报告、季度报告及对某项工作总结或事故处理的不定期专项报告等，也包括安全监督向业主单位定期提交的有关工程进度、工程质量方面的季度报告、月度报告和对某些专门质量、安全、健康、环保问题的报告。
4）建立监督程序及监督工作计划
首先要求施工单位按合同规定建立健全HSE/OSH管理体系和作业文件（包括“两书一表”），落实安全检查机构和人员的配备；安全检查管理规章制度的制定；检测手段、仪器设备的配备；建立监督程序，落实人员，确保监督工作计划实施。
3、 安全监督委托合同
为了保证监督在工作能够正确履行职责和发挥作用，业主必须和监督单位签定合同，明确各方的权利、责任和义务。
安全监督委托合同的内容 
1）签约各方的认定
  主要说明建设单位和监督机构的名称、地址、以及它们的实体性质，例如所有制性质，隶属关系等。委托方的意图是否遵守国家法律，是否符合国家政策和计划要求，确保签订合同在法律上的有效性。 
2）合同的一般说明  
 当合同各方关系得以确定并讲清以后，通常进行必要的说明，进一步叙述“标的”的内容等。 
3）监督机构履行的义务  
  一是受委托监督机构应该尽的义务，
  二是对委托项目概况的描述。
  合同中均以法律语言来叙述承担的义务，对项目概况的描述是为了确定项目的内容，或便于规定出服务的一般范围。 
4）安全监督提供的服务内容  
对安全监督准备提供的服务内容进行详细的说明。如业主只要安全监督提供阶段性的监督服务，这种说明可以比较简单；如包括全过程监督，这种叙述要详细些。为避免发生合同纠纷，除对合同中规定的服务内容进行详细说明外，对有些不属于安全监督的服务内容，也有必要在合同中列出来。
5）业主的义务（8条）  
业主应该支付监督费，同时还有责任为安全监督更有效地进行工作创造一定的条件。
（1）应提供项目建设所需的法律、资金等服务。
（2）应提供合同中规定的工作数据和资料。
（3）应提供监督人员的现场办公、生活条件。
（4）应提供监督人员必要的交通、通信工具，检测、试验等有关设备。

（5）对国际性项目，协助办理海关或签证手续。
（6）应承诺可提供超出监督机构控制的、紧急情况下的费用补偿或其他帮助。
（7）应当在限定的时间内审查和批复监督机构提出的任何与项目有关的报告书、计划和技术说明书，以及其他信函文件。
（8）如一个项目委托多个监督机构时，关于业主对几家监督机构的关系，以及有关义务等，在每个监督机构的委托合同中都应明确。

6）业主的权利  
监督机构是受业主委托而进行项目管理，所以在合同中也要有保障业主实现意图的条款。一般有：
（1）进度要求。说明各部分工作完成的日期，或附有工作进度计划方案等。
（2）承包分配权。未经业主许可或批准的情况下，安全监督不得把合同或合同的一部分包给别的公司。
（3）授权限制。安全监督行使权力不得超过合同规定范围。
（4）终止合同。当业主认为监督机构的工作不令人满意，或项目合同遭到任意破坏时，业主有权终止合同。
（5）有权换人。监督机构必须提供足够胜任工作的工作人员，如工作人员失职或不能令人满意时，业主有权要求换人。
（6）提供资料。在安全监督整个工作期间，必须作好完整的记录，并建立技术档案资料，以便随时可以提供清楚、详细的记录资料。
（7）报告业主。

7）监督机构的权利  
监督机构除取得应有的酬金和补偿外，在合同中应有明确保护监督机构利益的条款，一般有：
（1）附加工作的补偿，凡因改变工作范围而委托的附加工作，应确定支付的附加费用标准。
（2）明确不为服务内容。合同中有时必须明确服务的范围，不包括哪些内容及部分。
（3）工作延期。合同中要明确规定，由于非人为的意外原因（即非安全监督所能控制），或由于业主的行为造成工作延期，安全监督应受到保护，根据情况予以工作延期等。
（4）业主承担自己的过失。合同中应明确规定，由于业主未能按合同及时提供资料、信息，或其他服务而造成了损失，应由业主负责。
（5）业主的批复。由于业主工作拖拉，对安全监督的报告、信函等要求批复的书面材料造成延期，由业主负责。
（6）终止和结束。合同中任何授予业主终止合同的权力的条款，都应同时包括由于安全监督工作所投入的费用和终止合同所造成的损失，并应给予合理补偿的条款。
8）其他条款  
一般合同中都附有其他款项，以进一步确定双方权力和义务，如发生修改合同、终止合同，或紧急情况的处理程序。
在国际性的合同中，常常包括不可抗力的条款，如发生地震、动乱、战争、恐怖活动等情况下不能履行合同的条款。
9）签字
业主与监督机构都在合同中签了字，便证明他们已承认双方达成协议，合同才具有了法律效力，由法人代表或经授权的代表签字。 
 签订监督合同注意事项

1）合同的变更  
在施工中难免出现许多不可预见的事项，因而经常会出现要求修改或变更合同条件的情况，如包括改变工作服务范围、工作深度、工作进度、费用的支付或委托和被委托方各自承担的责任等。尤其需要改变服务范围和费用问题时，监督机构应该坚持要求业主下变更单，口头承诺是不可取的。
2）其他注意事项  
合同在签署过程中双方都应认真负责，在执行过程中对各自的义务和权利应相互理解。因此，要注意以下几个方面：
（1）注意合同文字的简洁、清晰，每个措词都应该经过双方充分讨论，以保证对工作范围、采取的工作方法，以及双方对相互间的权利和义务，能确切理解。
（2）对于一项时间要求特别紧迫的任务，在委托方选择了监督机构之后，在签订合同之前，双方可以通过使用意图性文件进行交流，监督对意图性文件的用词要认真审查，尽量使对方容易理解和接受，否则，就有可能在忙乱中致使合同谈判失败或者遭受其他意外损失。
（3）监督机构在合同事务中要注意充分利用有效的法律服务，配备有关方面的专家。这样在准备合同格式、检查其他人提供的合同文件及研究意图性信件时，才不至于出现失误。
（4）以监督机构的实力而不是价格优势获得监督项目，监督机构自身的建设和体系管理显得尤为重要（见监督报告编制部分要求）。
三、监督的主要内容
1、机构设置
2、职责划分
3、管理目标
18、特种作业人员
10、 HSE设施完整性
9、 HSE竞赛活动
19、许可证
4、HSE作业计划文件
6、风险管理
5、HSE岗位作业指导书
16、事故管理
7、HSE培训及演练
17、HSE审计
8、HSE会议
15、判定准则
14、劳动保护用品
13、环境保护
12、健康卫生
11、重点要害部位
1、机构设置
线性管理
谁主管谁负责
管生产必须管HSE
集体领导
第一责任人
监督要点：
——监督的主要内容
最高管理者（经理）
领导小组
管理者代表
生产经理
设备经理
后勤经理
解释
仪器
放线
测量
爆炸
修线
清线
司机
机修
钻井
炊事
队部
发配电
医务室
兼职监督员
机构设置
兼职监督员
兼职监督员
兼职监督员
兼职监督员
兼职监督员
兼职监督员
兼职监督员
兼职监督员
兼职监督员
兼职监督员
兼职监督员
兼职监督员
兼职监督员
员  工
——以物探为例
最高管理者（经理）职责
管理者代表职责
分管领导职责
班组长职责
兼职HSE监督员职责
员工职责
2、职责
被监督单位应明确以下人员职责：
——监督的主要内容
与上一级目标相吻合
应结合作业项目的特点确定目标
与甲方的要求相吻合
与法律、法规、标准相吻合
应具有一定的先进性
能为员工所接受
3、目标
被监督单位的HSE目标应考虑以下内容： 
——监督的主要内容
    a、作业计划的规范化程度——
    b、作业计划的符合性
甲方
法规
标准
体系
    c、作业计划普及程度
班组长以上管理人员应熟练掌握；
员工要大体了解，相关部分应熟练掌握。
    d、作业计划的运行
作业计划的落实程度。
4、HSE作业计划文件
——监督的主要内容
    八个要素
    a、每个岗位都有
    b、每位员工都熟悉
    c、每个人都按岗位作业指导书去做。
5、HSE岗位作业指导书
——监督的主要内容
    监督要点：
    a、全面识别
    b、重大风险的控制
    c、风险评估、分级
    d、重大风险应急计划及演练
    e、责任的落实
    f、风险管理的记录文件
6、风险管理
——监督的主要内容
    a、有无培训规划
    b、培训计划的落实情况
    c、实际操作演练情况
    d、培训、演练的记录文件
7、HSE培训及演练
——监督的主要内容
    a、会议规划
    b、会议规划的实施
    c、会议的记录
8、HSE会议
——监督的主要内容
a、 “安全月（周）”活动的开展情况
b、“安康杯”的开展情况
c、 “百日赛”的开展情况
d、知识竞赛的开展情况
e、记录文件
9、HSE竞赛活动
——监督的主要内容
       竞赛活动一般应由计划、组织、宣传发动、实施、检查、评比、总结、存档等步骤组成。
排污设施
垃圾处理设施
求救讯号设备
导向标志
警示标志
保护用品
保险设备（登山、涉水、
   沙漠信号服）
10、HSE设施完整性
防爆墙
隔离网墙
静电释放器
隔离沟
消防设备
接地设施
急救设备
通讯设备
——监督的主要内容
民爆器材
油        库
资        料
营  房  车
供        电
大  客  车
停  车  厂
11、重点要害部位
a.承  包
b.到  位
c.记  录
——监督的主要内容
a、员工体检
b、饮食卫生
c、食品从业人员体检
d、急救计划
e、水源监测
f、药品、医疗器材配备
12、健康卫生
——监督的主要内容
a、排         污
b、垃圾处理
c、工地环境卫生
d、工农关系处理
e、动植物保护
f、文物保护
g、公共设施保护
h、油品、化学品污染管理
13、环境保护
——监督的主要内容
a、劳动防护用品的配置计划
b、劳动防护用品的配置
c、劳动防护用品的使用
14、劳动防护用品
——监督的主要内容
a.风险认定准则
b.风险评估准则
c.风险等级划分准则
d.定量检测准则
e.资源配置准则
f.设施布设准则
g.设备维护准则
h.考核奖惩准则
15、判定准则
是否建立必要的判定准则。
——监督的主要内容
        a、事故的概况
        b、事故的调查分析
        c、事故的处理
        d、事故后的纠正措施
        e、事故的记录
        f、事故的统计与上报
16、事故管理
——监督的主要内容
        a、审计规划
        b、审计计划
        c、审计的组织
        d、审计的实施
        e、审计建议的追踪
        f、审计建议进入作业计划
        g、审计的记录文件
17、HSE审计
——监督的主要内容
电     工        
电气焊
厂内车辆驾驶员
涉爆人员
……
18、特种作业人员
a.持证上岗
b.定期培训
c.定期复审
d. 档案管理
——监督的主要内容
        民爆器材

油        库
19、许可证
——监督的主要内容

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