前 言

在跨入21世纪新千年，迎接知识经济新时代的历史关头，每一个现代企业、公司或组织在考虑自身的可持续发展战略时，都面临如下新的挑战：

* 跨越和战胜加入ＷＴＯ后，国际经济社会构筑的非关税壁垒之障碍！

* 继ISO9000、ISO14000之后，为获取第三张企业管理体系的国际通行证而努力！

* 建立和构造符合现代企业制度要求的职业安全卫生（OHS）管理创新系统！

作为一个追求长远发展、渴望增强企业自身21世纪市场竞争力的现代企业的决策者与管理者，必然需要思考如下新时代提出的命题：

* 如何有效地控制企业生产活动过程中的OHS风险？

* 如何达到日益严格和规范的国际社会及本国政府对安全生产或OHS的法律规则之要求？

* 怎样满足工会和企业员工对劳动保护及生产过程生命安全与健康的祈求和期望？

* 如何建构企业自身良性、高效、合理的OHS保障系统？

* 怎样使企业OHS管理与市场经济体制相适应、相溶合？

显然，无论是发达国家或是发展中国家，无论是国内求生存的企业还是国外寻发展的公司，在20世纪的最后几年里，已表现出一种趋势和潮流，并发展成为一种规范和标准，现代企业：必须建立符合国际标准一体化所要求的＂职业安全卫生管理体系＂(OHSMS)。

这是战胜上述挑战和跨越时代障碍的必由之路！这是解决上述命题和把握时代机遇的明智策略！

正是在上述社会背景和发展潮流的影响下，国家经贸委于1999年10月公布了《职业安全卫生管理体系试行标准》，从而推进了我国OHSMS的推行、建立、实施和认证工作。为了使我国的职业安全卫生专业人员及早了解相关的知识、理论和方法，我们开办了本讲座。

这一专题讲座主要讲述如下内容：OHSMS的起源、发展与意义；OHSMS的基本概念与理论；OHSMS的基本内容、结构与要素；如何建立和实施OHSMS；如何通过OHSMS的评审和认证等。

第一讲 OHSMS的起源

作者 罗云(中国地质大学,教授)

现代社会意外事故的频发与严重，以及国家、社会和人民对职业安全健康需求的发展，是推进职业安全科学技术进步的最基本动力。

1.1 人类社会面临职业意外事故的严重挑战

20世纪是人类发展史中一个灿烂辉煌的时代。人类的智慧在科学与技术上得以淋漓尽致的发挥。人们发明了飞机、半导体、无线电话、电视、原子能、人造卫星、航天飞机、激光、雷达、电子计算机……使人类的生产方式和生活方式发生了根本变化。然而，技术是一把双刃剑，在给人们带来舒适、高效、快捷和财富的同时，也带来了人们生产的生命风险、环境危害、生态破坏、火灾和交通事故等一系列负面影响。当人类对技术的控制一旦发生失误，还会造成巨大灾难。

现代技术的发展，给人类的生产方式和生活方式带来一系列的嬗变，在人类享受着高效技术带来的富足财富和舒适环境的同时，确承受着极度频繁的来自人为或自然导致的事故与灾难，承担着生命、健康和经济损失的风险。从前苏联80年代切尔诺贝利核泄漏事故到90年代未日本的核污染事件；从韩国的豪华三丰百货大楼坍塌到我国克拉码依友谊宫火灾；从近年在美国埃航的空难到我国綦江虹桥塌垮和＂大舜号＂特大海难事故。生产和生活中发生意外事故和职业危害，如同“无形的战争”在浸害着我们的社会、经济和家庭。正象一个政治家所说：意外事故是除自然死亡以外人类生存的第一杀手！

下面是现代社会意外事故对社会、经济及人类生命、健康的影响描述：

* 现代社会，每年生产和生活过程，有350万人死于＂无形战争＂－意外事故，其中有近40％是老人和小孩；同时有1500万人受到失能伤害；35％的劳动者接触职业危害；事故造成的经济损失高达5％ＧＮＰ。

* 今天，时间每流逝一秒，会有160个人在躯体上留下无形战争的痕迹，4000人被“无形战争”打入冰冷的病床。我们周围的每一个人和家族，时时都有被意外卷入远离当代人类安宁、幸福家园的风险。

* 全球每年发生的各类事故大约为2.5亿起，这意味着每天发生68.5万起，每小时发生2.8万起，每分钟发生475.6起。

* 全世界每年死于工伤事故和职业病危害的人数约为110万(其中约25%为职业病引起的死亡)。这比媒体所报道的每年交通事故死亡99.9万人、暴力死亡56.3万人、局部战争死亡50.2万人和爱滋病死亡31.2万人都要多，因此职业工伤和职业病成为人类的最严重的死因之一。

* 在人类职业领域，每天有3000人死于工作；每分钟有2人因工伤导致死亡。

* ILO（国际劳工组织）估计劳动疾病到2020年将翻一番。在这些工伤事故和职业危害中，发展中国家所占比例甚高，如中国、印度等，事故死亡率比发达国家高出1倍以上，其他少数国家或地区高出4倍以上。

* 在我国，每年由于人为技术导致的意外事故（工伤事故和交通事故）每年有10多万人丧生，其中最严重的是道路交通事故，每年因公路交通事故、铁路路外事故死亡8万多人，其次是矿山事故，特别是煤矿事故，每年矿山因工死亡1万多人，其中煤矿占90％以上；

* 据国家原国家劳动部对20个省市和16个产业的权威调查统计，90年代中期，我国的工业生产各行业存在可能导致一次死亡10以上或经济损失500万以上的重大隐患有982项。

* 公安部门的调查表明，我国存在有13.82万处重大火灾隐患。

反之，我们应该坚信，如果采用了适当的职业安全卫生措施，如：合理的工程技术手段、有效的全民和职业人员的安全教育对策以及科学系统的职业安全卫生管理方法等，并能够合理运用和共亨人类的各种安全信息和资源，人类则可以：

* 每年够挽救60万人的生命；

* 使每年花费于职业事故方面的赔偿费用而导致的全球经济增长降低4个百分点的指标，得以控制和降低。

* 英国健康安全执行委员会指出，雇员的工伤事故、职业病以及无伤害事故所造成的损失，约占英公司总贸易利润的5%-10%，有效的OHS管理，除了减少经济损失以外，还能提高商业和经济的效率。

正是面对严重的全球化OHS问题，以及人类努力将获得的利益和效益，国际社会呼吁：经济竞争加剧和全球化发展不能以牺牲劳动者的OHS利益为代价，而是到了维护劳动者人权、对生命质量提出更高要求的时候了。

正是现代意外事故的严峻形势和严酷现实之需要，以及作为人类实现安全生产、劳动保护和职业安全卫生目标的重要对策之一，成为推进国际社会重视职业安全卫生管理体系建设发展的最基本动力。

1.2 国际OHSMS的起源

在日益严重的OHS问题背景，国际标准一体化潮流，以及企业国际市场竞争的社会环境的推动下，20世纪90年代以来，一些发达国家率先开展了建立OHS的活动。

* 1996年美国工业卫生协会制定了关于《职业安全卫生管理体系》的指导性文件。

* 1996年英国颁布了ＢＳ8800《职业安全卫生管理体系指南》国家标准。

* 1997年澳大利亚/新西兰提出了《职业安全卫生管理体系原则、体系和支持技术通用指南》草案，以及《职业卫生安全－原则与实践》国家标准和《建筑职业安全与康复管理体系》标准。

* 1997年日本工业安全卫生协会推出了《职业安全卫生管理体系导则》的指导性文件。

* 1997年挪威船级社制订了《职业安全卫生管理体系认证标准》。

* 1999年4月英国标准协会(BSI)、挪威船级社(DNV)等13个组织发布了职业安全卫生评价系列(OHSAS)标准，即：OHSAS18001－《职业安全卫生管理体系――规范》、(OHSAS18002)－《职业安全卫生管理体系――OHSAS18001实施指南》，并OHSAS18003－《职业安全卫生管理体系――审核》正在起草中。

ISO正式开展OHSMS标准化工作，是在1995年上半年，当时成立了由中、美、英、法、德、日、澳、加、瑞士、瑞典以及ILO(国际劳工组织)和WHO(世界卫生组织)代表组成的特别工作组，并召开了第一次特别工作组会议。在1996年9召开了OHSMS标准化研讨会，来自44个国家及IEC、ILO、WHO等6个国际组织的共计331名代表与会，讨论是否将OHSMS纳入ISO的发展标准中，尽管会上有意见分歧，但支持与推进的呼声相当强烈。尽管ISO当时作出了暂不开展OHSMS标准制定工作的决定，但世界各国早就认识到OHSMS标准化是一种必然发展趋势，并着手本国或本地区的OHSMS标准化工作。据不完全统计，世界上已有三十余个国家有相应的OHSMS标准。最为突出的是1999年4月国际上的13个组织（即：爱尔兰标准机构、南非标准局、英国标准学会、国际质量保证局、挪威船级社、劳氏质量保证注册、SFS认证机构、SGS Yarsley国际认证服务组织、西班牙标准化和认证协会、国际安全管理组织、马来西牙质量保证服务机构标准和工业研究会、国际认证服务机构），发布和即将发布OHSAS18000《职业安全和卫生管理体系》（规范、指南、审核）系列标准。澳大利亚本国建立了较为完整的标准系列、正规的培训机构和初步完善的国家认证制度。国际劳工组织(ILO)也在开展OHSMS标准化工作。在1999年4月第15届世界职业安全卫生大会上，ILO负责人指出，ILO将象贯彻ISO9000和ISO14000进行认证那样，研究进行企业职业安全卫生管理的评价。

根据国际上OHSMS标准化的发展趋势，专家们认为，《职业安全卫生管理体系》标准系列不久将被ISO采纳，并在全球范围内掀起如同ISO9000和ISO14000一样的认证高潮。

1.3 发展OHSMS的原由

作为一种国际潮流和趋势，在组织或企业实施OHSMS标准系列，是基于如下原由：

* 人类的生产过程显现的OHS问题日益严重，安全卫生事故的频频发生，各种组织的风险失控造成了各种高额的费用，如人员伤亡事故发生后的赔偿等；

* 以人为本的理念日益深入人心，生命与健康保障成为人权的重要内涵，公众的安全、卫生意识在不断提高

* 各国政府越来越严格的法律、法规要求。有关安全、卫生的法律、法规对组织安全、卫生管理的要求已日趋完善；

* 其他相关方，如客户、金融机构对组织的安全卫生状态的要求；

* 现代企业科学管理发展的需要，使安全卫生问题象质量、环境一样，具有可管理性，具有共同管理规律和需求，并且应该管理；

* 国际标准一体化的趋势推进各国的相互仿效、相互促进；

* 国际市场的开放，市场公允性的趋使，使各国际社会和各国政府及行业都积极采取应对。。

具体的说，OHSMS标准化的发展，其根本还在于如下理论和实践的三大基础背景因素：

1．基于职业安全卫生管理科学理论

随着生产的发展，OHS问题的日益严重和突出，人类在寻求有效的OHS保障的管理方法，期待有一个科学、规范、高效的模式，以及具有系统化、结构化的管理体系

现代安全科学原理认为，导致一起意外事故的发生的两在要素是人的不安全行为(或人失误)和物的不安全状态。控制人的不安全行为，需要在总结心理学、行为科学等成果的基础上，通过教育、培训等来提高人的意识和能力；物的不安全状态需采纳本质安全化的实用安全技术来改善。随着经济的发展、科学技术的进步，出现了很多工业复杂系统，即指技术密集，包括技术设备、人、组织(管理)三类元素的＂社会—技术系统＂，如化工与石油化工、电力、铁路、矿山、核电等工业系统。生产实际表明，对于工业复杂系统，安全依靠安全技术系统的可靠性和人的可靠性，还不足以完全杜绝事故，而直接影响安全技术系统可靠性和人的可靠性的组织管理因素，已成为是否导致复杂系统事故发生的最深层原因。

系统化管理是现代OHS管理的显著特征。系统化的OHS管理是以安全系统的思想为基础，从企业的整体出发，把管理重点放在事故超前预防的整体效应上，实行全员、全面、全过程、全天侯的安全管理，使企业达到最佳安全状态。安全科学，是人们为预防复杂系统事故而开发、研究出来的安全理论、方法体系，是在系统寿命期间内应用安全系统工程和管理方法，辨识系统中的危险源，并采取控制措施使其危险性最小，从而使系统在规定的性能、时间和成本范围内达到最佳的安全程度。

应该说，目前国际范围内的OHSMS标准，都是以安全系统的思想为核心，采用系统化、结构化的管理模式，为企业提供了一种科学、有效的OHS管理规范和指南。

2．建立在企业经济利益的需求上

在世界经济贸易活动中，企业的生产活动、产品服务和经营过程中所涉及的OHS问题受到政府、用户的普遍关注。国际市场需要有统一的国际标准来规范企业相关的OHS行为，特别是ISO9000、ISO14000标准在世界范围内的成功实施，促进了国际OHSMS标准化的发展。

这是由于OHS问题首先是与生产过程具有紧密的相关性，没有良好的OHS管理保障，企业生产是无法顺利进行的，其二，OHS活动效果的好坏，会通过产品和企业形象，反映于市场和用户。如果生产过程发生了OHS问题(事故)，在市场贸易活动中，企业的经营必然受关注和影响。

3．国际标准一体化的趋势

在关贸总协定谈判协议中指出：不应由于各国法规和标准的差异，而造成国际经济活动中的非关贸避垒；强调在可能情况下，尽量采用国际标准。欧、美等工业国家也提出：由于国际贸易的发展和发展中国家在世界经济活动中越来越多的参与，各国OHS的差异使发达国家在成本价格和贸易竞争中处于不利地位。只有在世界范围内采取同一的OHS标准才能从根本上解决此问题。1990年ISO(国际标准化组织)和IEC(国际电工委员会)联合出版了《展望未来——高新技术对标准的需求》一书，书中认为“环境与安全”是当今世界标准化工作中最紧迫的四个课之一。ISO曾将1992世界标准日的主题定为职业安全。

第二讲 OHSMS的发展及趋势

2.1 ISO在OHSMS方面的发展及趋势

ISO是当今世界上规模最大的国际科学技术组织和国际标准化机构，其主要职能是制定国际标准，协调世界范围的标准化工作。自1947年2月成立以来，它一直致力于制定各行业的国际技术标准，组织协调世界范围内的标准化工作。

到目前为止，ISO已颁布了上千个国际标准，对协调和规范世界各国各种技术标准起到了积极作用。特别是自1987年3月ISO正式公布了ISO9000系列标准以来，在短短的几年内，ISO9000系列标准以超乎人们想象力的速度迅速被世界各国采用，吸引数以万计的企业和组织积极开展ISO9000质量体系实施和认证。ISO9000现象的持续升温，使ISO一下子变得家喻户晓。同时，由于近年来世界范围内对环境问题及其影响的关注日益增强，环境保护正成为全世界的共识。许多发达国家都相继颁布了有关环境保护的法律、法规，在20世纪90年代中期，ISO/TC207(环境管理技术委员会)已公布ISO14000系列的五个标准。

早在20世纪80年代，一些发达国家的企业在质量管理标准化成功经验的启发下，发挥标准化工作合理化、规范化的优势，率先开展了OHS管理标准化活动。日本NEC、三菱重工等企业多年前就倡导树立“安全第一”的思想，建立了安全、健康与环境的管理标准。将职业健康、安全、环境综合为一个管理系统，并成为一种标准模式，反映最为及时的是国际石油行业。这一标准化模式的制定和执行在世界各大石油公司中发展很快，美国的杜邦公司、英荷皇家壳牌集团公司都在80年代就制定了一整套OHS管理标准，英国、挪威等国家石油公司也相继制定了这方面的标准。

自1991年以来，美国石油工程师学会(SPE)已分别在荷兰、印度尼西亚、美国召开了三次石油天然气勘探开发中职业安全卫生讨论会，促进了石油工业OHS管理的标准化进程。国际标准化组织(ISO)的TC67技术委员会随之也在一些成员国的推动下，着手从事这项工作。与之相关的进展有：

* 1995年成立了以制定ISO18000职业安全与卫生管理体系标准为主要任务的特别工作组。

* 1996年９月在日内瓦召开研讨会，专门就ISO18000标准体系的必要性、体系内容、标的、国际间协调等问题，分四个小组：政府机构、经营者、工会和保险进行研讨。

* 1996年ISO/TC67的SC6分委会发布了ISO/CD14690《石油和天然气工业职业安全卫生管理体系》(标准草案)，尽管这一标准目前尚未经国际标准化组织批准正式公布，但已得到世界上主要石油公司的认可，成为石油和天然气工业各种组织或企业进入国际市场的入场券。

* 国际标准化组织ISO/TC67正在组织制定ISO/CD14690《石油天然气工业职业安全卫生管理体系指南》标准。

* 国际标准化组织(ISO)在积极着手组织研究制定以《职业安全卫生管理体系》为内容的，继ISO9000和ISO14000之后的第三套全球性管理标准，OHSMS正在逐渐被工业企业所接受。

OHSMS的标准化与质量、环境管理体系的标准化具有同样的重要性，但在发展进程上却相对落后。所以，OHSMS标准化的发展受到世界各国的密切关注。鉴于对OHSMS标准化必然发展趋势的认识，很多国家或地区都在积极开展OHSMS标准的制订工作。近年已有30余个国家和地区，也包括我国，都制定了与ISO管理标准体系的理论、模式、结构相仿的OHSMS标准。显然，这将成为最终ISO18000(职业安全卫生管理体系标准系列)的重要参照或蓝本。

2.2 中国OHSMS的建立与发展

在上述国际社会的大背景下，我国有关政府部门、产业技术界、职业安全卫生和企业安全管理界，对OHSMS标准化新动向给予高度的警觉和重视，并在短短的数年内作出了及时的跟进和反映。我国作为ISO的正式成员国，在OHSMS标准化问题刚提出之时就十分重视，下面展示了这一发展的进程：

* 1995年4月，我国政府派代表参加了ISO的特别工作组。并分别派员参加了1995年6月15日和1996年1月19日ISO组织召开的两次特别工作组会议。

* 1996年3月8日，我国政府又成立了由有关部门组成的“OHSMS标准化协调小组”。并分别于1996年6月3日、6月13日、8月29日召开了规模不同的三次国内研讨会。与此同时，我国政府还专门立项，对OHSMS标准化的国际发展趋势、基本原理及内容进行了研究。

* 1997年颁发了石油工业行业标准SY/T6276-1997《石油天然气工业职业安全卫生管理体系》，中国石油天然气集团公司计划从1998年开始用三年时间建立和实施HSE管理体系。

* 1998年2月原劳动部主管领导做出批示，同意有关方面的建议，在国内发展OHSMS标准，对企业进行试点实施。

* 1998年8月，中国劳动保护科学技术学会提出一职业安全卫生管理体系试行标准，并应一些企业的要求进行了试点实施。

国家经贸委安全生产局成立后，委、局领导都十分重视OHSMS的标准化工作，把它作为国内安全生产管理的一件大事来抓。在我国实施OHSMS标准，会在企业内部形成一个系统、结构化的职业安全卫生自我管理机制，进而提高企业的OHS管理水平，帮助企业的建立自我约束机制和满足有关OHS法规要求，改进企业事故的防范能力，促进我国企业进入国际市场。

* 国家经贸委于1999年10月颁布了《职业安全卫生管理体系试行标准》（OHSMS），下发了关于开展OHSMS认证工作的通知。从而使我国的OHSMS的建立和实施迈出了实质的一步。

显然，我国对于OHSMS标准化的及时进取，这对于提高我国的OHS管理水平，缩小与发达国家的差距，并在一旦ISO18000系列标准颁布实施之时，使我国的企业处于主动的地位，这无疑是有益的事情。同时，通过OHSMS标准的实施，提高我国企业安全生产保障水平，使意外事故工伤率和职业病发生率下降，从而保障社会稳定、经济进步、人民生存质量提高。

第三讲 建立OHSMS标准的意义

3.1 实施OHSMS标准的对于国家和社会的价值及意义

1．是贯彻国家可持续发展战略的重要组成

为了保护人类生存和发展的需要，我国政府在《国民经济发展“九五”计划和2010年远景规划纲要》中提出了国家的可持续发展战略，将保护环境、保障人民健康作为基本国策和重要政策。专家和社会公认，保障生产过程人的生命安全与健康是社会经济发展的前提，也是经济发展的目的，对人力资源保护是实现可持续发展的重要措施，为此国家颁布了《劳动法》、《消防法》、《矿山安全法》等一系列法律、法规。由于现代工业生产活动具有高风险的特点，不旦对人的生命健康造成危害，对社会的稳定和经济的发展也会产生影响，为了贯彻实施国家的可持续发展战略，促进现代企业制度的建立，保障企业安全生产和社会经济的发展，使企业或组织做到有章可循，就必须建立和实施符合我国法律、法规和有关安全、劳动卫生标准要求的OHSMS，有效地规范企业组织的活动、产品和服务，从原材料加工、设计、施工、运输、使用到最终产品功能的实现进行全过程的安全、卫生保障与控制，以满足安全生产、人员健康和经济发展的需要，实现国民经济的可持续发展。

2．促进我国企业进入国际市场

随着国际标准一体化的进程，一个现代企业推行了OHSMS标准，使企业的OHS管理与国际接轨，这对于树立企业国际良好形象，增强企业的国际市场竞争力，并使作业队伍素质和技术能力顺利进入国际市场，将创造良好的条件，最终给企业带来可观的经济效益。

目前在石油勘探开发、化工等行业，国际市场的投标竞争中已充分体现出建立HSE管理体系的必要性，HSE主要内容是与OHSMS相一致的。这使得经济活动中OHSMS的建立已作为必须的市场＂通行证＂。

3．提高全民安全素质，保障生存质量

现代社会的事故现状不尽人意，各类意外事故和大量职业病形势严竣，例如火灾、爆炸、中毒等。事故的发生使社会稳定受到影响，企业经济承受损失，个人家庭幸福、生存得不到保障。而事故规律表明，人的不安全行为、管理欠缺是事故的主因。OHSMS的主要宗旨之一就是提高员工的安全能力和素质，使其在生产过程中具有较强的事故防范意识和能力，同时通过OHSMS标准的贯彻执行，提高我国现代企业OHS管理水平，帮助企业增强伤亡事故和污危害事件预防的意识和能力，一方面尽最大努力避免事故的发生，另一方面在事故发生时，通过有组织、有系统地控制和处理，使事故造成的影响和损失降低到最低限度。从而保障民族的生存质量。

3.2 实施OHSMS标准的对于企业或组织的价值及意义

1．降低企业成本，提高企业效益

与以往的安全、工业卫生、环境保护标准及技术规范不同，OHSMS摒弃了传统的事后管理与处理的作法，采取积极的预防措施，将安全卫生管理体系纳入企业总的管理体系之中。意外事故、生产性疾病(职业病)的产生几乎都是由于管理体系、技术运作、工艺的设计或生产控制不良造成的，只有通过实施科学、规范、全面、系统的OHSMS标准，对企业或公司的生产运行实行全面的整体控制，在企业内部建立一整套有效和不断改进的管理体系，才能大大减少事故和职业病的发生率，减少意外损失，由此大大节省了无益的资源浪费，降低甚至消除事故处理、职业病诊治的开支，从而降低企业的生产成本，提高企业经济效益。

2．提高企业整体的管理水平

推行OHSMS标准，可以帮助企业规范管理、提高效率，加强OHS方面的教育培训，引入新的监测、规划、评价等管理技术，加强审核和评审，使企业在满足OHS法规要求、健全相应管理机制、改进管理职能、提高运营效益等方面，建立现代企业全新的经营战略和一体化管理体系，达到和拉近国际先进企业的管理水平。

3．树立企业良好形象，改善企业与其它组织的关系

随着人们生活水平的不断提高，全民OHS意识也得到增强，公众对生活质量、文明生产、人身及财产安全的要求日益增高。一个对自身职工、社会及环境保护重视的企业，将形成良好的社会形象，使企业对外部的人才资源吸引力、合作者间的关系、社会商业机会扩大和增多。反之，如果企业接连发生事故，既造成重大危害事件，则会给社会造成管理欠缺、技术落后、生产水平低劣的企业印象，同时更会恶化与当地居民、社区之间的关系，给企业的各种活动造成许多困难。

4．为吸引投资者和合作伙伴创造条件

当今社会谋求合作和共同发展已成为潮流，但在寻求合作伙伴及投资对象时，越来越多的组织或企业看重对方的安全卫生管理状况。为了赢得这些投资，就必须有完善的OHSMS和良好的安全卫生管理运作业绩。

5．有助企业满足相关法规的要求

我国政府颁布了许多劳动保护、职业安全、工业卫生的法规和标准，这些法规和标准一般具有强制属性，违反它们必须承担相应的法律、刑事、行政、经济责任。实施OHSMS标准，可以通过不断的制度化的手段来改善自己的安全生产行为和OHS表现，从而避免因违反标准或法规而导致的处罚、关闭、投诉曝光等导致的影响。

6．使企业的经济效益和社会效益有效地结合

企业实施OHSMS标准，一方面通过提高OHS的管理质量，可以改善企业形象；另一方面，通过减少和预防事故的产生，可以大大减少用于处理事故的开支，提高经济效益，促进经营与贸易，从而既满足员工、社会、政府对OHS的要求，又能取得商业利益和增强市场竞争优势。这样，使企业的经济效益、社会效益得以有机地结合和综合地体现。

第四讲 OHSMS的基本概念

准确了解OHSMS标准的专业术语，是认识和实施OHSMS的重要前提。

术语是对某一学科、专业或应用领域内所使用的一般性概念所作的准确而统一的描述，以使人们对某些有关概念形成共同的认识，从而奠定相互交流、相互理解和开展工作的基础。如同术语的标准化是所有标准化活动的基础一样，OHS管理术语的标准化，也成为OHS管理标准化活动中不可缺少的重要环节。特别是目前在世界各国广泛推行的OHS标准化工作，它所涉及的专门术语，如表现准则、惯例、组织、危害、风险等，无论从其内涵以致外延都同以往人们的惯常理解存在许多差别，这些将会对企业理解、贯彻和实施标准造成一定困难。有鉴于此，只有以术语工作特有的统一原则和方法，对OHS管理标准化领域所使用的重要的和基础的概念，予以明确的界定和严格的定义，并冠之以唯一的术语名称，才能确保该领域的概念和术语的一一对应性，避免不必要的歧义和误解，更好地促进与其他相关领域间术语的协调和一致性。

为了有效地开展我国OHSMS标准化工作，促进企业的国际竞争能力，服务于现代企业的可持续发展，并尽快做到与国际惯例接轨，在制定OHSMS 标准时，对术语的确定遵循了以下几点原则：

(1)考虑到《职业安全卫生管理体系标准》与其企业质量管理和环境的兼容性，以及与将来ISO 18000《职业安全卫生管理体系》(国际标准化组织在制定中)实行一体化管理的需要，尽可能采用ISO9000和ISO14000系列中的现有术语。

(2)由于OHS管理标准将应用于各行业的管理工作中，涉及到企业的安全生产、工业卫生、安全工程技术的基本概念和习惯用法时，因此应以本专业术语为准。对于未形成术语的习惯用法，根据各专业专家的意见决定取舍，确定提法。

(3)在保证忠实传达标准含义的前提下，语言上尽可能简洁明确，使之符合中文习惯和标准语言的要求。

(4)对于国际标准中的有关术语，在词语的译法上，在照顾原意和中文通顺的基础上，对关键词语尽可能做到中英文一一对应。

(5)为使使用标准者更好地领会标准的关键词汇，被定义的术语都附有英文原词。

在经贸委颁布的《职业安全卫生管理体系试行标准》中，对相关的术语作了如下明确的定义：

* 事故 accident

造成死亡、职业病、伤害、财产损失或其它损失的意外事件。

* 审核 audit

判定活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否得到有效实施并适用于实现组织的方针和目标的一个系统化的验证过程。

* 持续改进 continual improvement

强化职业安全卫生管理体系的过程，目的是根据组织的职业安全卫生方针，从总体上改善职业安全卫生绩效。

* 危害 hazard

可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的根源或状态。

* 危害辨识 hazard identification

识别危害的存在并确定其性质的过程。

* 事件 incident

造成或可能造成事故的事件。

* 相关方 interested parties（利害相关者－编者注）

关注组织的职业安全卫生状况或受其影响的个人或团体。

* 不符合 non-conformance

任何能够直接或间接造成伤亡、职业病、财产损失或作业环境破坏的违背作用标准、规程、规章或管理体系要求的行为或偏差。

* 目标 objectives

组织制定的为激发员工安全表现行为、并预期必须要达到的职业安全卫生工作目的、要求和结果。

* 职业安全卫生 occupational health and safety

影响作业场所内员工、临时工、合同工、外来人员和其他人员安全健康的条件和因素。

* 职业安全卫生管理体系 occupational health and safety management system

组织全部管理体系中专门管理职业安全卫生工作的部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持职业安全卫生方针所需的组织机构、规划活动、职责、制度、程序、过程和资源。

* 组织 organization

具有自身职能和行政管理的企业、事业单位或社团。

* 绩效 performance

组织根据职业安全卫生方针和目标，在控制和消除职业安全卫生危险方面所取得的成绩和达到的效果。

* 危险 risk （风险－编者注）

特定危险事件发生的可能性与后果的结合。

* 危险评价 risk assessment （风险评估－编者注）

评价危险程度并确定其是否在可承受范围的全过程。

* 安全 safety

免遭不可接受的危险的伤害。

* 可承受的危险 tolerable risk （容许风险－编者注）

组织根据法律义务和职业安全卫生方针，将危险降低至可接受的程度。

对于我国的职业安全卫生专业工作者，在认识OHSMS时，如下专业术语需要特别的关注：审核、持续改进、组织、相关方、不符合、绩效、风险、可承受的风险等。

第五讲 OHSMS标准的内容结构

作者 罗云(中国地质大学,教授)

5.1 OHSMS标准的主要内容

在相关的OHSMS标准中，包括一些国家的《职业安全卫生管理体系》以及我国的《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》、《石油地震队健康、安全与环境管理规范》、《石油钻井健康、安全与环境管理体系指南》等，尽管其内容表述存在着一定差异，但其核心内容都是体现着系统安全的基本思想，管理体系的各个要素都围绕着管理方针与目标、管理过程与模式、危险源的辩识、风险评价、风险控制、管理评审等展开。目前国家经贸委颁布的《职业安全卫生管理体系试行标准》充分利用了科学管理的精髓，吸收了国内外相关标准的长处。应该说这一试行标准在基本内容表述上是科学、准确和具有操作性的。

国家经贸委颁布的《职业安全卫生管理体系试行标准》包括三个部分：

第一部分：范围。对标准的意义、适用范围和目的作了概要性陈述。

第二部分：术语和定义。对涉及的主要术语进行了定义，见第四讲。

第三部分：OHSMS要素。具体涉及18个基本要素(6个一级要素，15个二级要素)，这一部分是OHSMS试行标准的核心内容。表5－1列出了要素的条目。


表5－1 OHSMS要素
 

OHSMS的基本思想是实现体系持续改进，通过周而复始的进行＂计划、实施、监测、评审＂活动，使体系功能不断加强。它要求组织在实施OHSMS时始终保持持续改进意识，结合自身管理状况对体系进行不断修正和完善，最终实现预防和控制工伤事故、职业病及其它损失事件的目的。

5.2 OHSMS标准的层次结构

OHSMS标准内容的整体层次结构见图5－1。

图5－1 OHSMS标准的层次结构



5.3 OHSMS标准的要素结构

OHSMS标准的要素分为一级要素和二级要素，其逻辑结构关系，见图5－2。

图5－2 职业安全卫生体系标准要素逻辑框图

第六讲 OHSMS标准要素的运行关系

作者 罗云(中国地质大学,教授)

OHSMS标准的思想建立在戴明PDCA管理理论基础上的，其运行程式循按如下过程进行：

方针、目标、计划(Ｐ)?职责、运行、实施(Ｄ)?监测、检查、审核(Ｃ)?评审、纠正、改进(Ａ)，这一运行模式可见图6－1。戴明管理理论和模式将在下面的基础管理理论中介绍。

图6－1 OHSMS的运行思想



从图6－1可看出：OHSMS的基本思想是实现体系持续改进，通过周而复始的进行＂计划、实施、监测、评审＂活动，使体系功能不断加强。它要求组织在实施OHSMS时始终保持持续改进意识，结合自身管理状况对体系进行不断修正和完善，最终实现预防和控制工伤事故、职业病及其它损失事件的目标。

在实现OHSMS基本目标的过程中，如下四个过程是关键：

* 组织的OHS方针体现了组织开展OHS管理的基本原则，它体现了组织实现风险控制的总体OHS目标。

* 危险源辨识、风险评价和风险控制策划，是组织通过OHSMS的运行，实行风险控制的开端。组织应遵守的OHS法律、法规及其他要求，为组织开展OHS管理、实现良好的OHS绩效，指明了基本的行为准则。OHS目标和旨在实现它的管理方案，是组织降低其OHS风险，实现OHS绩效持续改进的途径和保证。

* 明确组织内部管理机构和成员的OHS职责，是组织成功运行OHSMS的根本保证。搞好OHS工作，需要组织内部全体人员具备充分的意识和能力，而这种意识和能力需要适当的教育、培训和经历来获得及判定。组织保持与内部员工和相关方的OHS信息交流，是确保OHSMS持续适用性、充分性和有效性的重要方面。对OHSMS实行必要的文件化及对文件进行控制，也是保证体系有效运行的必要条件。对组织存在的危险源所带来的风险，除通过目标、管理方案进行持续改进外，还要通过文件化的运行控制程序或应急准备与响应程序来进行控制，以保证组织全面的风险控制和取得良好的OHS绩效。

* 对组织的OHS行为要保持经常化的监测，这其中包括组织遵守法规情况的监测，以及OHS绩效方面的监测。对于所产生的事故、事件、不符合，组织要及时纠正，并采取预防措施。良好的OHS记录和记录管理。也是组织OHSMS有效运行的必要条件。OHSMS审核的目的是，检查OHSMS是否得到了正确的实施和保持，它为进一步改进OHSMS提供了依据。管理评审是组织的最高管理者，对OHSMS所做的定期评审，目的是确保体系的持续适用性、充分性和有效性，最终达到持续改进的目的。

第七讲 OHSMS标准的特征

OHSMS标准具有如下特征：

1） 系统性特征。所谓“系统”，它是由相互作用、相互依存的若干组成部分（子系统），按照特定功能有机组织起来的综合整体。OHSMS标准从管理思想上具有整体性、全局性、全面性的系统性特征，从管理的手段上体现出结构化、程序化、文件化的特点。

首先是强调动员组织(企业或团体)的各级机构全面参与，建立基层岗位到高层管理之间的运作系统和管理监控系统(机构)。二是要实行程序化管理，实现对管理过程的全面系统控制。避免人为的管理失误和不良的、随意的管理过程出现。三是建立文件化的管理方式，使管理方针能够得以落实和保证。文件体系包括：方针与规则、管理手册、管理程序、作业文件等，基各类文件层次分明、相互联系，具有针对性、合理性和科学性。

系统的方法是把一个所要研究和管理的事件看作一个系统，并从整体的角度对系统要素进行处理和协调使系统完成特定功能达到最佳效果的程序方法。因此，要想合理进行OHS管理，必须运用系统的方法组织体系要素建立OHSMS。

2） 先进性特征。一个组织依据OHSMS标准建立的OHSMS，能够持续改善组织的OHS管理状况，使之不断完善、改进和提高。这是由于OHSMS是现代企业先进的管理理论下进行的，它将组织的安全生产活动作为一个系统工程来做，使其管理过程和控制措施是建立在科学的风险辩识、分析与评价的基础上。只要每个组织按照OHSMS建立的文件规定来进行，坚持＂文件写到即做到＂原则，这种先进性、科学性的目的就能达到。

3） 动态性特征。持续改进是OHSMS核心思想。OHSMS标准不是一种死板的管理规范和标准，是一种科学、先进、动态的管理模式和机制(PDCA管理模式)。其核心的道理是实现组织OHS管理的持续改进。不可能通过一次评审或认证，就大功告成，置之不理。因此，OHSMS标准明确要求组织的最高管理者在组织所制定的ＯＨＳ方针中应包含对持续改进的承诺、对遵守有关法律、法规和其它要求的承诺。一个通过OHSMS评审的系统，必须体现出OHSMS的持续适用性、充分性和有效性，使本组织的OHSMS日臻完善、不断改进，不断地提高到新的水平。

4） 预防性特征。实现对危害、风险和事故的超前防范，是OHSMS标准的精髓。因此，危害辩识、风险评价与控制是OHSMS的核心。这从理论和方法上保证＂预防为主＂方针的实现。实施有效的风险辩识评价与控制，可实现对事故、危害事件的预防和生产作业的全过程控制。

为此，在进行建立OHSMS的过程中，第二章介绍的、在OHS领域实践证明有效的风险管理、危险分析、事故致因分析等专业管理理论和方法能发挥重要的作用。

5)全过程控制特征。管理是通过对时空要素的控制过程来实现的，OHSMS标准要求实施全过程控制。OHSMS的建立，引入了系统和过程的概念，即把OHS管理作为一项系统工程，以系统分析的理论和方法来解决OHS问题。过程控制从技术上指生产技术的设计(策划)、设计、建设(制造)、安装(调试)、使用(运行)、维修、改造等过程，从管理上指决策、计划－实施、执行－检查、监督－评审、改进等过程；系统控制包括：人－机－环境的技术系统，岗位－车间－部门的生产功能系统，决策者－管理者－专业人员－生产员工的人员系统，职能处室－党、政部门－生产班组的组织系统等。

6）综合管理与一体化特征。从系统的观点看，OHSMS是组织整个管理系统的一个子系统。实践证明：割裂OHS与组织发展之间的有机联系，并将OHS作为组织各项活动的孤立附属物的传统观念和作法是难以为继的。将OHS的考虑纳入到组织的综合决策过程中，使OHS管理成为组织整个管理体系的有机组成部分是OHSMS成功运行的保证。OHSMS 标准充分强调了将OHSMS与组织整体管理体系综合一体化的重要性。一个OHSMS，包括方针、规划、组织、资源、程序等要素充分纳入其整个管理体系的组织，将能有效地协调OHS利益与经济利益的关系，使之密切结合，融为一体。

7）功能特征。必须充分认识到OHSMS作为工具的功能作用特征。建立、实施OHSMS不是目的，而只是组织实施OHS管理的系统工具和有效途径。由于OHSMS标准中并没有对OHS表现规定具体要求，其着眼点在于OHSMS自身的改进，因而OHSMS的建立与运行，并不意味着必然导致危险、危害和风险影响的降低，虽然OHSMS的目的旨在不断改进组织OHS表现并最终为改善OHS条件提供支持。然而要实现这一目标，切实发挥OHSMS功能作用，还有赖于安全生产、事故预防等最佳实用技术措施的作用和投入。但是，OHSMS确为保证这一目标的实现从管理上提供了一个结构化的运行机制。

第八讲 OHSMS标准的功能与目标

OHSMS标准是通过＂要求要做好＂、＂承诺要做好＂、＂计划要做好＂、＂执行已做到＂、＂保证能做到＂、＂证明已做好＂等过程，实现了＂想做好＂、＂真去做＂、＂已做好＂等功能，最终达到消除或减轻安全卫生风险（生命与健康风险）的目标。见图8－1。

图8－1 OHSMS的功能与目标关系

第九讲 OHSMS标准与相关标准关系与兼容性

作者 罗云(中国地质大学,教授)

9.1 OHSMS与ISO9000和ISO14000要素对照

为了便于认识和理解OHSMS，对已建立和实施过质量管理体系和环境管理体系的企业，利用其管理资源，表9－1给出了OHSMS与ISO9000和ISO14000的关系。

表9－1 OHSMS与ISO9000和ISO14000的关系
 

9.2 OHSMS与ISO9000和ISO14000的兼容分析

由表3－2可知，OHSMS 与ISO14001与ISO9001的主要相同点为：

――策略上的相同点

1)都是推荐采用的管理性质的标准；

2)都遵循相同的管理系统原理，通过实施一套完整的系统标准，在组织内部建立一个完善而有效的、形成文件化的管理体系；

3)通过管理体系的建立、运行和改进，对组织内的活动、过程及其要素进行控制和优化，达到预期的方针目标；

4)在结构和要素等内容上相同或相似，OHSMS的一些内容都直接采用了ISO9000和ISO14000系列标准的内容。

5)这几套标准均可成为贸易准入的条件，都有利于企业消除贸易壁垒，进入国际市场；

6)这几套标准都有审核的内容，且程序相似。

――方法上的相同点

1） 在组织的体系结构描述与管理职责的要求方面基本相同；

2） 每种体系皆强调了组织的管理者的作用及全员的参与性；

3） 都强调了预防为主的基本思想；

4） 皆体现了“写所做、做所写、记所做”的精神；

5） OHSMS 与ISO14001：1996、ISO9001：1994共分享通用的管理体系特点。

由表3－2可知，OHSMS 与ISO14001与ISO9001的不同之处：

1)适用范围不同。ISO9000和ISO14000系列标准适用于各国各种类型的组织，而OHSMS是国内的试行标准，在ISO18000未颁布之前，OHSMS只适用于我国的各行业企业。

2)标准的服务点不同。ISO9000系列标准服务于组织的产品质量，ISO14000系列标准针对组织活动、产品和服务的环境影响，而OHSMS的服务点是企业或公司生产活动过程的OHS管理。

3)标准的级别不同。ISO9000和ISO14000系列标准在国际上是ISO正式发布的标准，而OHSMS尚未由ISO正式发布，只是我国的试行标准。

4)要素的内容不完全相同，且有一定差别，特别是与ISO9001差别较大。

5)在企业内部，分属于不同部门管理。质量管理体系由质量部门管理，环境管理体系由环保部门管理，而OHSMS由安枝、工业卫生、劳动保护等部门管理。

其次，OHSMS 与ISO14001、ISO9001的对象与控制有着明显的区别，其中主要的是管理对象、管理的法规依据和管理的控制目标，见表9－2。

表9－2 OHSMS 与ISO14001和ISO9001主要区别
 

综上所述，OHSMS 与ISO14001和ISO9001既存在着很多相同/相近之处，又存在着明显不同之处，而从管理运行的角度，OHSMS与 ISO14001的相同及一致性更明显。因此，这三种管理体系标准是可适当兼容的。应当指出，兼容是一种有机相容的组合，并非是一种简单直接的替代。

第十讲 OHSMS标准的一般要求及方针－OHSMS标准精解之一

3．1一般要求

原文：组织应建立或保持职业安全卫生管理体系。

作用：一般要求是对实施OHSMS的总体要求。其最基本的要求是对OHS管理状况充分的把握，对OHSMS实施的本质准确和充分的理解。

在实施OHSMS的初期，组织应考虑对本身的OHS管理状况进行初始评审，以便为OHSMS的实施提供相关的信息和资料，保证实施的针对性和实用性；并为衡量今后的改进情况提供原始资料。

内容：初始状态评审要达到对＂OHS管理现状”的认识。为此，应涉及如下基本内容：

(1) OHS管理的有关法律要求；

(2) 组织内现有的OHS管理指南、制度、作法、措施等；

(3) 组织的OHS管理部门和相关部门的最佳执行绩效（成功的OHS管理作法），例如，安全生产委员会或健康与安全委员会制度等；

(4) OHS管理现有资源（机构、人员、文件、管理措施、规章制度等）的效率和效果。

有了客观、准确、详尽的对管理现状的认识和定位，对OHS的策划和设计，以及OHSMS的有效实施至关重要。

认识：

* 需要逐步提高对OHSMS本质的认识和理解

* 建立一种成功、灵活的OHSMS模式、机制是核心；

* 持续改善是OHSMS的精髓。

* OHSMS标准是按照戴明管理理论和模式设计的，与ISO9000和ISO1400具有相似的道理；

* OHSMS标准的运行具有很强的自由度和灵活性，组织或企业可以在标准的指导下结合自身的条件和状况，设计具体的实施方案和管理模式。

* 组织或企业考虑建立和实施OHSMS需要必要的人力、资金、管理资源的投入。

* 为科学、有效地实施OHSMS，对组织的OHS管理进行初始评审是必要和基本的要求。

3.2职业安全卫生方针

原文：组织应有一个经最高管理者批准的职业安全卫生方针，以阐明整体职业安全卫生目标和改进职业安全卫生绩效的承诺。

方针应该：

(1) 适合于组织职业安全卫生特点、危险性质和规模：

(2) 包括对持续改进的承诺；

(3) 包括对组织应遵守的国家有关职业安全卫生法律、法规和其它要求的承诺；

(4) 形成文件，付诸实施，予以保持；

(5) 传达到全体员工，使每个人都认识其在职业安全卫生方面的义务；

(6) 可为相关方所获取；

(7) 定期进行评审，确保其适宜性。

作用：

OHS方针是组织对其在OHS管理方面的意向和原则的声明，实施OHSMS的全过程是在OHS方针的指导下进行的。

OHS方针通常是组织的最高管理者制定的，是指导思想和行为准则，组织的全体员工与职业安全卫生管理的全部活动，无不在这一大前提下进行。所有的计划、措施、行动都应符合方针，为实现OHS方针服务。

OHS方针指明了组织在安全与卫生方面的努力方向，提供了规范组织行为和制定具体目标的框架。

良好的OHS方针，能指导组织有效地实施和改进它的管理体系；同时，OHS方针也在此过程中得到必要的修正。

内容：

OHS方针的具体内容可包括：

—长远规划方面：组织的生产和经济发展应考虑OHS的要求；组织的新建、改建、扩建应做到OHS保障。

—特定目标方面：支持和采用最佳可行技术和有利于劳动者生命安全与健康的运行管理实践；实施安全生产。

—符合性方面：与OHS监督管理机构密切合作；确保运行层次始终符合法规要求；实现地方或同行业中最佳管理标准的要求；遵守行业协会等组织建立的原则。

—培训和交流方面：坚持特种作业人员的专门化培训，保证持证上岗；加强对存在危害及危险条件下操作活动中的职工培训；及时对组织OHS工作中的成功经验，进行总结，推广；促进组织将职业安全卫生表现向员工、客户、管理机构、公众的交流和公开化。

概括上述内容：OHS方针描述了一个组织在其安全卫生表现上的长远打算和指导原则，勾画了组织在OHSMS的建立过程中具体制定安全卫生目标和行动方案的基本框架。

认识：

在建立OHS方针时要抓住如下要点：

—确定承诺OHS责任的程度；

—保证遵守相关法规的要求；

—建立消除或控制危害、风险和事故的控制系统；

—承诺对OHS表现的不断改进；

—承诺事故、危害事件的预防；

—制定OHS表现评价程序和指标；

—体现生命周期全过程OHS管理的思想；

—为实现社会稳定、经济发展、家庭幸福作贡献；

—承诺实施并不断改进组织的OHS管理体系；

—保证OHS管理中的资源需求，等等。

确立适宜的OHS方针非常重要：

OHS方针的制定应切实针对组织的OHS因素和改进的需求，以适宜其生产、经营、合作等活动的性质、规模和安全卫生影响，一个尚未建立体系的组织，在确定自身的上述状况之前不可能制定出适宜的OHS方针，为此，它首先应确定自身的OHS因素和应遵守的法律及规章要求。其体系业已实施的组织，也应根据不断变化的内外部条件、来自审核和评审的结果，对方针作出适时的修订。

在制订OHS方针时还应满足以下要求：

（1）明确适应范围，语言表达清晰，还应形成文件；

（2）与任何一个上级组织的方针和战略目标保持一致；

（3）与本组织相关活动的的安全与卫生影响息息相关；

（4）与组织的其他方针保持一致；

（5）与组织其他方针和目标具有同等重要性；

（6）得到各级部门贯彻和实施；

（7）符合或严于相关规则和法规的要求；

（8）当地法律和规章没有相关规定时，可选用组织内部的合适标准；

（9）尽可能有效地减少活动对职业安全与卫生带来的风险和危害。

（10）方针中体现明确的OHS目标，使之能通过不断努力改进组织的OHS表现水平。

（11）组织应建立OHS战略目标并定期评审。目标应与组织的方针相一致，并针对活动及有关OHS的危害和影响，体现生产和经营的要求，反映员工、承包方、顾客以及从事相似活动组织的意见。