1安全评价过程控制方针和目标

　　1)安全评价过程控制方针

　　安全评价过程控制方针是评价机构安全评价工作的核心，表明了评价机构从事安全评价工作的发展方向和行动纲领。

　　安全评价机构应有经最高管理者批准的安全评价过程控制方针，以阐明安全评价机构的质量目标和改进安全评价绩效的管理承诺。

　　方针在内容上应适合安全评价机构安全评价工作的性质和规模，确保其对具体工作的

　　指导作用；应包括对持续改进的承诺；并包括遵守现行的安全评价法律法规和其他要求的承诺。

　　方针在管理上：需经最高管理者批准；确保与员工及其代表进行协商，并鼓励员工积极参与；文件化，付诸实施，予以保持；传达到全体员工；可为相关方所获取。

　　安全评价过程控制方针应定期评审，以适应评价机构不断变化的内外部条件和要求，确保体系的持续适宜性。

　　2)安全评价过程控制目标

　　评价机构应针对其内部相关职能和层次，建立并保持文件化的安全评价机构过程控制目标。评价机构在确立和评审其过程控制目标时，应考虑法律法规及其他要求；可选安全评价技术方案；财务、运行和经营要求。目标应符合安全评价过程控制方针，并遵循过程控制体系对持续改进的承诺。

　　2机构与职责

　　为了做好安全评价工作，必须对安全评价机构相关部门与人员的作用、职责和权限加以界定，使之文件化并予以传达。而且，机构应提供充足的资源，以确保其能够顺利地完成安全评价任务。

　　安全评价机构要求有独立的法人资格，即有明确的法定代表人。评价机构的最高管理者应确定评价机构的过程控制方针，提供实施安全评价方案和活动以及绩效测量和监测工作所需的人力、专项技能与技术、财力资源，并在安全评价活动中起领导作用。评价机构还应明确与评价资质业务范围相适应的技术负责人和安全评价过程控制负责人。

　　明确安全评价机构内部的组织机构及职责是安全评价过程控制体系运行的关键环节。职责不清、权限不明，会造成许多问题。评价机构中只有每一个人按照规定做好自己的本职工作，共同参与安全评价过程控制体系的建设与维护，过程控制体系才能真正实现持续改进和保证安全评价的工作质量。体系的建立、实施和维护均是以评价机构为单位，按职能和层次展开，在体系运行过程中明确各职能部门与层次间的相互关系，规定其作用、职责与权限是体系建立的必要条件，也是体系运行的有力保障。而且组织机构与职责的明确也为培训需求的确定、信息沟通的渠道与方式、文件的编写与管理等若干环节的实施与保持提供基本的框架。

　　3人员培训、业务交流

　　安全评价人员的水平对安全评价的质量起着至关重要的作用。定期的人员培训非常重要，同时应加强与外部的业务交流。人员培训、业务交流是保持一支高质量的安全评价队伍的必要途径。

　　要求：

　　(1)根据评价人员的作用和职责，确定各类人员所必需的安全评价能力。

　　(2)制定并保持确保各类人员具备相应能力的培训计划。

　　(3)定期评审培训计划，必要时予以修订，以保证其适宜性和有效性。

　　(4)在制定和保持培训计划或方案时，其内容应重点针对以下领域：

　　①机构人员的作用与职责培训；

　　②新员工的安全评价知识培训；

　　③针对安全评价的法律、法规、标准和指导性文件的培训；

　　④针对中高层管理者的管理责任和管理方法的培训；

　　⑤针对分包方、委托方等所需要的培训。

　　4合同评审

　　合同评审是安全评价工作非常重要的一部分，同时也是财务进行合同监督的重要组成部分。安全评价机构的合同评审要求市场开发人员、安全评价技术负责人等共同参与完成。

　　合同评审应包括以下内容：客户的各项要求是否明确；合同要求与委托书内容是否一致，所有与委托书不一致的要求是否得到解决；安全评价机构能否满足全部要求。

　　在签订了一个评价项目的合同之后，安全评价机构便开始了一次针对某个企业的评价活动，即启动了安全评价质量保证程序，每一次评价活动都将为下一次评价活动提供新的经验、新的技术支持和现场改进的依据。

　　5安全评价计划编制

　　在安全评价项目签订之后，首先要制定安全评价计划，以保证评价项目有效的实施，确保评价项目根据合同规定的进度和质量要求如期完成。

　　6编制安全评价报告

　　编制安全评价报告是安全评价工作的核心问题。安全评价报告编制程序文件是编制各项目安全评价报告的通用程序规范。对于不同的评价项目编制安全评价报告的具体操作的指导属于作业指导书的内容，应根据评价对象的不同编制安全评价作业指导书。

　　7安全评价报告内部评审

　　安全评价报告内部评审是保证安全评价报告质量的一个重要环节。在适当的时候，应有计划地对安全评价报告进行内部评审。安全评价报告内部评审的主要内容应包括：报告的格式是否符合要求；报告文字是否准确；报告的依据是否充分、有效；报告中危险源辨识是否全面；报告的评价方法的选择是否适当；报告的对策措施是否切实可行；报告的结论是否准确等。安全评价机构应确定安全评价报告内部评审的时机和选取的准则，将内部评审工作细致化和规范化，使内部评审真正发挥质量监督的作用。

　　8跟踪服务

　　规定跟踪服务的基本要求，对跟踪服务各环节实施控制，妥善解决客户提出的问题，提高服务质量，密切与客户的关系，保证为顾客提供满意服务。在合同规定的项目全部完成之后，对于评价机构而言，还应进行跟踪服务，对评价报告中提出的对策措施与建议的实施情况进行跟踪，考察其适用性及有效性，及时为其调整安全措施。

　　9档案管理和数据库管理

　　评价项目完成后，应对评价项目涉及的所有文件进行归档，并在此基础上生成数据库，设专人管理，以便资料查询，保证安全评价的质量。数据库在为评价项目提供支持的同时，新的评价项目反过来又不断充实数据库的内容。

　　10纠正预防措施

　　纠正预防措施、投诉申诉是对过程控制运行情况的监督。对发生偏离方针、目标的情况应及时加以纠正，预防不合格事件的再次发生。纠正预防措施能帮助机构防止问题的重复发生。评价机构应建立并保持投诉申诉处理程序，用来规定有关的职责和权限，以满足以下要求：调查和处理事故和不符合事件；制定措施纠正和预防由事故和不符合事件产生的影响；采取纠正和预防措施并予以完成；确认所采取的纠正和预防措施的有效性；

　　在策划与启动纠正与预防措施时，应考虑如下因素：国家法律法规、自愿计划和共同协议；评价机构的质量目标；内部审核的结果；管理评审的结果；评价机构成员对持续改进的建议；所有新的相关信息；有关安全评价报告质量改进计划的结果。

　　11文件记录

　　记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动。安全评价过程控制体系记录应便于查询，避免损坏、变质或遗失，应规定并记录其保存期限。

　　文件记录规定了对各项工作过程中形成的各类记录编目、归档、保存及处理实施控制，以确定记录的完整有效。对记录的要求如下：

　　(1)建立并保持程序以规范安全评价机构记录；

　　(2)记录应便于查询，避免损坏、变质或遗失，并规定记录保存期限；

　　(3)记录应字迹清楚、标识明确，并能追溯安全评价机构的相关活动和能证明体系对机构运作的符合性。

　　安全评价过程控制体系记录的主要内容：

　　(1)实施安全评价过程控制体系所产生的记录；

　　(2)有关安全评价过程的记录。